國泰君安—中國民營企業(yè)香港上市操作方案
管理層、擁有權(quán)或控制權(quán)于業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間不變：于三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間須由基本相同的管理層管理
競爭業(yè)務(wù)：于上市時并持續(xù)地作出全面披露，董事及控股股東均可進(jìn)行任何與申請人有競爭的業(yè)務(wù)；董事及控股股東亦需作出非競爭承諾。
股票最低市值：上市時市值須達(dá)1億港元
最低公眾持股量：
五千萬港元或已發(fā)行股本的25%（以較高者為準(zhǔn)）；

上述的最低公眾持股量規(guī)定在任何時候均須符合

管理層股東及高持股量股東的最低持股量：并無有關(guān)規(guī)定
股東人數(shù)：于上市時最少須有100名股東，而每100萬港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有
包銷安排：公開發(fā)售以供認(rèn)購必須全面包銷

對H股的額外要求：
凈資產(chǎn): 4億元
利潤： 6000萬元
融資規(guī)模：5000萬美元
不設(shè)盈利要求
保薦人及其續(xù)聘任期
可接受的司法管轄地區(qū)---—香港、中國、百慕大、開曼
在同一擁有權(quán)和管理層下，持續(xù)經(jīng)營同一主線業(yè)務(wù)24個月
公司管治: 聘任合乎要求的公司秘書、合資格會計(jì)師、監(jiān)察主任及授權(quán)代表; 聘任至少兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事; 及成立審核委員會。
為什么要上市 ？
能否上市？
香港創(chuàng)業(yè)板與香港主板之比較
在哪里上市
上市途徑
怎樣上市
上市中介團(tuán)隊(duì)
香港創(chuàng)業(yè)板上市費(fèi)用
香港創(chuàng)業(yè)板上市申請概況
紅籌和H股
以H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序
以紅籌股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序
境外融資案例
國泰君安香港保薦之經(jīng)驗(yàn)
新的政策變化：

國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板 1-2年內(nèi)不會開設(shè)

深圳證券交易所的再定位：
中小規(guī)模企業(yè)市場：5000萬左右股本

取消無異議函之要求：
國有屬性：國有資產(chǎn)管理部門仍然審核
國有股減持仍然要求
民營企業(yè)注意重組過程


國泰君安—中國民營企業(yè)香港上市操作方案