07椰風(fēng)輔導(dǎo)計劃（華龍）(doc)
海南椰風(fēng)真情藥業(yè)股份有限公司 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)計劃 海南椰風(fēng)真情藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱公司）是經(jīng)海南省股份制企業(yè)辦公室瓊辦 （2000）95號批復(fù)批準(zhǔn)，于2001年2月12日成立的股份有限公司。為了保證公司嚴(yán)格遵守 《公司法》、《證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等法律法規(guī)，建立規(guī)范的組織制 度和運行機(jī)制，促進(jìn)公司轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，成為運作規(guī)范、質(zhì)地優(yōu)秀的上市公司，公司先 期聘請聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“聯(lián)合證券”）對公司進(jìn)行股票發(fā)行上市的輔導(dǎo) 工作，并按照聯(lián)合證券原先擬訂的股票發(fā)行上市輔導(dǎo)計劃已經(jīng)完成了四期輔導(dǎo)工作，而 且取得了良好的效果，同時也嚴(yán)格按照《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》和《股票發(fā)行上市 輔導(dǎo)工作暫行辦法》向中國證監(jiān)會海南特派辦提交了每期的輔導(dǎo)工作報告。 現(xiàn)為了更好的推動公司的上市工作的進(jìn)行，經(jīng)公司決定改聘華龍證券有限責(zé)任公司（ 以下簡稱“華龍證券”）為公司本次股票發(fā)行的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，繼續(xù)公司的后續(xù)輔導(dǎo)工作，華 龍證券現(xiàn)經(jīng)過對前期輔導(dǎo)工作的詳細(xì)了解，根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》和《首次 公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本輔導(dǎo)計劃。 第一階段（2002年 月 日——2002年 月 日） 一、主要任務(wù)及輔導(dǎo)對象、方式、時間和輔導(dǎo)人員安排 |主要任務(wù) |輔導(dǎo)對象 |輔導(dǎo)方式 |輔導(dǎo)時間（時|輔導(dǎo)人員 | | | | |） | | |1、總結(jié)前期|全體 |座談 |3 |投行人員 | |輔導(dǎo)工作 | | | | | |2、公司發(fā)展|全體 |講座 |4-8 |咨詢機(jī)構(gòu) | |戰(zhàn)略專題及 | |咨詢 | |研發(fā)部 | |資本市場專 | | | |投行人員 | |題講座 | | | | | |3、資產(chǎn)、財|全體 |講座 |6 |投行人員 | |務(wù)、人員三 | |座談 | |會計師 | |分開及獨立 | | | | | |的產(chǎn)、供、 | | | | | |銷系統(tǒng)的完 | | | | | |整獨立性 | | | | | |4、建立、健|高級管理人員|座談 |4 |會計人員 | |全公司內(nèi)部 |、財會人員 |實務(wù)操作 | | | |管理、財務(wù) | | | | | |制度 | | | | | |5、三會的規(guī)|全體/證券部 |講座 |4 |律師 | |范運作和規(guī) | |咨詢 | | | |范的信息披 | |答疑 | | | |露及關(guān)聯(lián)交 | | | | | |易的規(guī)范 | | | | | |6、討論確定|全體 |座談 |2 |投行人員 | |公司上市方 | | | | | |案 | | | | | 根據(jù)輔導(dǎo)人員及研究所行業(yè)人員配備情況和公司的實際需要確定如何進(jìn)行專題輔導(dǎo)。 注： 全體人員：指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司其他高級職員和主要財務(wù)會計人員 ，以及持有公司5%以上股份的股東。 輔導(dǎo)方式可選擇：講座、座談、實務(wù)操作、咨詢、自學(xué)和答疑等。 二、輔導(dǎo)目的及要求： 1. 總結(jié)前期輔導(dǎo)工作的成果，安排公司后續(xù)的輔導(dǎo)，調(diào)動大家的學(xué)習(xí)氣氛，安排輔導(dǎo) 計劃； 2. 通過公司發(fā)展戰(zhàn)略和資本市場的專題講座，讓全體人員更好的認(rèn)識資本市場，認(rèn)識 資本市場對企業(yè)發(fā)展的重要性； 3. 然后通過會計師、律師和投行人員的講座和咨詢，讓全體人員更好的明確人事、財 務(wù)和資產(chǎn)及產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨立完整性的含義，規(guī)范公司的內(nèi)控制度、管理制度 ，提高企業(yè)的核心競爭力，建立規(guī)范的股份公司信息披露和三會運作的工作制度 ，以鞏固前期輔導(dǎo)工作的成果。 4. 根據(jù)對上報派出機(jī)構(gòu)的“股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告”的評估情況，討論和確定整改方案 。 三、輔導(dǎo)內(nèi)容及重點： 1. 講解《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。指導(dǎo)公司 有關(guān)人員制定學(xué)習(xí)計劃。 2. 對國內(nèi)資本市場的發(fā)展史以及現(xiàn)狀做專題演講，同時結(jié)合國外資本市場的發(fā)展闡述資 本市場的地位和作用，讓全體人員了解資本市場對于企業(yè)發(fā)展的意義，同時了解如 何成為一個優(yōu)秀的、成功的上市公司。同時結(jié)合實際情況對公司的發(fā)展戰(zhàn)略提出建 議，樹立努力作好自己產(chǎn)業(yè)的信念。 3. 健全公司規(guī)范運作的制度，結(jié)合《公司法》、《證券法》、《企業(yè)首次公開發(fā)行股票改制重 組若干問題的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)上市方案和計劃實施重點輔導(dǎo)和跟蹤 輔導(dǎo)，重點對三分開原則、三會的治理、合規(guī)的信息披露、健全內(nèi)控制度進(jìn)行深入 學(xué)習(xí)。 第二階段（2002年 月 日——2002年 月 日） 一、主要任務(wù)及輔導(dǎo)對象、方式、時間和輔導(dǎo)人員安排： |主要任務(wù) |輔導(dǎo)對象 |輔導(dǎo)方式 |輔導(dǎo)時間（時 |輔導(dǎo)人員 | | | | |） | | |1、上市公司|董事、監(jiān)事、|講座 |4 |投行人員 | |案例專題講 |高級管理人員|座談 | |研發(fā)部 | |座 | |咨詢 | | | |2、法規(guī)考試|全體 |講座、答疑 |8 |機(jī)構(gòu)客戶部 | |輔導(dǎo)、考試 | | | | | |3、輔導(dǎo)總結(jié)|全體 |會議 |2 |投行人員 | |會 | | | | | |4、準(zhǔn)備填寫|董事、監(jiān)事、|座談 |4 |投行人員 | |《發(fā)行上市輔|高級管理人員| | | | |導(dǎo)匯總報告》| | | | | |5、完善輔導(dǎo)|董事、監(jiān)事、|座談 |8 |投行人員 | |工作底稿 |高級管理人員| | | | |6、討論確定|董事、監(jiān)事、|座談 |2 |投行人員 | |公司上市方 |高級管理人員| | | | |案 | | | | | 二、輔導(dǎo)目的和要求 1. 通過專題講座強化公司成為優(yōu)秀上市公司的理念； 2. 使公司有關(guān)人員通過輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)組織的法律法規(guī)考試； 3. 總結(jié)半年的輔導(dǎo)工作，提出仍須改進(jìn)的事項； 4. 針對《發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報告》的事項，進(jìn)行說明和確認(rèn)； 5. 完善輔導(dǎo)工作底稿，以存檔備查； 6. 根據(jù)對上報派出機(jī)構(gòu)的“股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告”的評估情況，討論和確定整改方案， 并根據(jù)確定的整改方案，實施最后一次跟蹤輔導(dǎo)和重點輔導(dǎo)。 三、輔導(dǎo)內(nèi)容及重點： 1. 結(jié)合對目前國內(nèi)優(yōu)秀的上市公司分析，比如海爾、深萬科等上市公司案例，講解如何 成為一個成功的上市公司，同時結(jié)合一些反面案例的講解，比如銀廣夏、猴王等事 件，使全體人員理解其對公司、對市場、對社會的危害性； 2. 針對不同對象，進(jìn)行考前答疑和輔導(dǎo)； 3. 結(jié)合最后一期的輔導(dǎo)計劃，實施重點輔導(dǎo)。 在完成上述兩個階段的輔導(dǎo)之后，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期滿后十五個工作日內(nèi)向派出 機(jī)構(gòu)送《發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報告》，并申請派出機(jī)構(gòu)對擬發(fā)行公司情況及輔導(dǎo)情況進(jìn)行評 估和調(diào)查。 　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 （此頁無正文，為華龍證券關(guān)于海南椰風(fēng)真情藥業(yè)股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)計劃 的簽字蓋章頁。） 華龍證券有限責(zé)任公司 （蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表人： （簽字） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2002年 月 日
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