企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
模塊一：控制手段基礎(chǔ)1、控制手段主要組成部分：全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞和信息系統(tǒng)；（1）預(yù)算管理與企業(yè)運(yùn)營；（2）合同管理與內(nèi)部控制；（3）信息系統(tǒng)與企業(yè)運(yùn)營；模塊二：控制手段要點(diǎn)1、全面預(yù)算：（1）合理預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)；（2）合理預(yù)算方法與評價(jià)分析；（3）預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)督；（4）預(yù)算與考核體系；2、合同管理：（1）合同訂立標(biāo)準(zhǔn)；（2）合同的類型與審查；（3）
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分零售銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理1.什么是操作風(fēng)險(xiǎn)2.什么是操作風(fēng)險(xiǎn)管理3.操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.操作風(fēng)險(xiǎn)管理的對象5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架(以英國RBS銀行為例)第二部分零售銀行業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)型態(tài)1.內(nèi)部欺詐2.外部欺詐3.銷售程序相關(guān)(客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)實(shí)踐)4.執(zhí)行和程序錯(cuò)誤第三部分財(cái)富管理業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)1.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)常犯的問題及案例(1)KYC不確實(shí)(2
講師：林志煌 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
@變化的環(huán)境與變化的企業(yè)---企業(yè)困惑與失敗的現(xiàn)實(shí)---企業(yè)的主流特征與體系結(jié)構(gòu)@企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的體系與涉及領(lǐng)域---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的體系---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的領(lǐng)域@企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程與基本方法---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程（案例配合）---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法@企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方針與原則確立（案例配合）---企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織建設(shè)---企
講師：劉國靖 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、什么是風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1、案例12、案例23、案例34、教訓(xùn)與啟示5、基本概念6、COSO框架介紹6.1COSO是什么6.2COSO2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素”介紹6.3COSO2004《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》“八要素”介紹6.4《內(nèi)部控制—整體框架》與《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》的對照7、中國內(nèi)控體系的整體框架7.12008年五部委《內(nèi)部控制基本
講師：邱健 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
引言：銀行，與風(fēng)險(xiǎn)共舞單元：建立風(fēng)險(xiǎn)意識，全流程控制貸款風(fēng)險(xiǎn)1.貸款管理亂象1)貸款挪用現(xiàn)象普遍2)銀行過度授信，企業(yè)過度經(jīng)營3)合同管理形同虛設(shè)4)缺乏對貸款支付環(huán)節(jié)的管理5)“四假”騙貸現(xiàn)象普遍2.三個(gè)辦法一個(gè)指引的主要內(nèi)容與意義3.契約精神與貸款新規(guī)的7大核心要義1)全流程管理原則2)誠信申貸原則3)協(xié)議承諾原則4)貸放分控原則5)實(shí)貸實(shí)付原則6)貸后
講師：朱華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
本課程共八大模塊，其中：、二模塊是對企業(yè)內(nèi)訓(xùn)工作的整體認(rèn)識，為后面的訓(xùn)練打基礎(chǔ)。第三至第第七模塊為本的關(guān)鍵訓(xùn)練部分，是對企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)工作的實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，直觀、生動、操作性強(qiáng)，對學(xué)員未來的工作具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義，達(dá)到了隨學(xué)隨用的境界。上述內(nèi)容中為核心、也為啟迪心靈和管理智慧的是培訓(xùn)需求的采集問題，該項(xiàng)工作是企業(yè)規(guī)避培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)有力的一道“防火墻”，如何科學(xué)有效的采集，
講師：熊鶴齡 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
全面風(fēng)險(xiǎn)管理 內(nèi)訓(xùn) 課時(shí)：2H
一、全面風(fēng)控理念導(dǎo)入（2小時(shí)）1、風(fēng)險(xiǎn)2、金融風(fēng)險(xiǎn)演變3、巴塞爾新資本協(xié)議4、風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管5、風(fēng)險(xiǎn)管理概要6、全面風(fēng)險(xiǎn)管理7、經(jīng)營環(huán)境劣變分析二、風(fēng)控分項(xiàng)管理實(shí)務(wù)（6-8小時(shí)）1、信用風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)2、操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)3、市場風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)4、流動性風(fēng)管實(shí)務(wù)5、法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)6、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)7、國家風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)8、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)三、全面風(fēng)管體系構(gòu)建（2
講師：許諾 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、引言1、內(nèi)部控制的幾個(gè)小故事二、內(nèi)控的起源和發(fā)展1、國際上現(xiàn)代內(nèi)部控制的起源與發(fā)展1.1萌芽期-內(nèi)部牽制1.2成長期-內(nèi)部控制制度1.3發(fā)展期-內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)1.4成熟期-內(nèi)部控制整合框架1.5融合期-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架2、美國內(nèi)部控制法規(guī)簡介2.1《薩班斯·奧克斯利法案》2.2美國《反海外賄賂行為法》3、COSO框架介紹3.1COSO是什么3.2COS
講師：邱健 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)內(nèi)部控制概述 企業(yè)內(nèi)部控制的發(fā)展史 COSO內(nèi)部控制五要素的主要內(nèi)容 我國企業(yè)內(nèi)部控制的發(fā)展 我國企業(yè)內(nèi)控建設(shè)中各類人員的責(zé)任劃分 企業(yè)各類業(yè)務(wù)（資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、研發(fā)活動、工程項(xiàng)目、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)、對子公司的控制、并購活動等）內(nèi)控活動設(shè)計(jì) 企業(yè)各類業(yè)務(wù)內(nèi)控設(shè)計(jì)要求 企業(yè)各類業(yè)務(wù)流
講師：胡大平 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
單元如何尋找目標(biāo)信貸客戶1.本地行業(yè)分析2.本地企業(yè)結(jié)構(gòu)分析關(guān)于行業(yè)集群開發(fā)的探討3.目標(biāo)信貸客戶線索搜集分析尋找目標(biāo)客戶的十大法寶獲客技巧俱樂部式經(jīng)營要點(diǎn)第二單元如何開發(fā)與營銷信貸客戶1.如何有效接觸目標(biāo)信貸客戶n電話營銷事前準(zhǔn)備事中重點(diǎn)事后總結(jié)實(shí)戰(zhàn)演習(xí)n陌生拜訪事前準(zhǔn)備事中重點(diǎn)事后總結(jié)實(shí)戰(zhàn)演習(xí)2.客戶關(guān)系管理客戶分層管理客戶服務(wù)超預(yù)期客戶關(guān)系管理的價(jià)值客
講師：江東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
篇信貸管理流程概述1.信貸管理流程的概念和特點(diǎn)2.我國銀行信貸流程存在的主要問題3.完善信貸管理流程的現(xiàn)實(shí)意義第二篇貸款新規(guī)的基本信貸流程1.貸款新規(guī)下的基本信貸流程貸款申請→受理與調(diào)查→風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)→貸款審批→合同簽訂→貸款發(fā)放→貸款支付→貸后管理→回收與處置2.貸款新規(guī)對信貸管理流程的專項(xiàng)要求n對于固定資產(chǎn)貸款業(yè)務(wù)的專項(xiàng)要求n對于流動資金貸款業(yè)務(wù)的專項(xiàng)要求n
講師：毛英 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、訂單運(yùn)轉(zhuǎn)的操作流程外向型出口生產(chǎn)企業(yè)訂單的運(yùn)營流程它與傳統(tǒng)外貿(mào)公司的不同之處差異化所導(dǎo)致的后果及應(yīng)對措施二、宏觀方面“五個(gè)平衡”提高企業(yè)準(zhǔn)確交貨率準(zhǔn)確交貨率的概念新老訂單分離銷售預(yù)測產(chǎn)能預(yù)測及放大比例開發(fā)預(yù)測模具計(jì)劃采購計(jì)劃銷售統(tǒng)計(jì)三、微觀方面控制“關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)”提高企業(yè)準(zhǔn)確交貨率以合同為中心的“四排”以信用證為對象“三平衡”交貨期的“關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)”控制訂單
講師：徐沖 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
0、內(nèi)部控制與其在中國IT企業(yè)的實(shí)踐1、IBM的案例2、BCD的案例3、SAP中的風(fēng)險(xiǎn)控制一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理1．中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體框架2．美國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)成要素3．中美企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的比較分析4.風(fēng)險(xiǎn)管理的起源和定義5.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)6.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序7.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架二、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境1．管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革2．影響風(fēng)險(xiǎn)的因素3．企業(yè)風(fēng)
講師：王金升 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：內(nèi)部環(huán)境基礎(chǔ)與監(jiān)管要點(diǎn)1、內(nèi)部環(huán)境五大組成部分：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化和社會責(zé)任；（1）五大組成部分關(guān)系；（2）五大組成部分是內(nèi)部控制監(jiān)管實(shí)效的基礎(chǔ)；（3）五大組成部分是目前上市公司的薄弱環(huán)節(jié)2、五大組成部分監(jiān)管要求：（1）組織架構(gòu)的監(jiān)管要求與相關(guān)規(guī)定；（2）發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)管要求；（3）人力資源管理與內(nèi)部控制的關(guān)系；（4）企業(yè)文化與內(nèi)部
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與背景1、事件背景2、標(biāo)準(zhǔn)背景3、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)展4、中國的參與5、中國對三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的使用二、對ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的定性認(rèn)識1、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是通用的風(fēng)險(xiǎn)管理國際標(biāo)準(zhǔn)2、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)不是“認(rèn)證”標(biāo)準(zhǔn)3、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)可用于、第二方4、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)不是管理“體系”標(biāo)準(zhǔn)5、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是
