企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別與衡量風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性企業(yè)運(yùn)營通常面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)是否所有風(fēng)險(xiǎn)都需要控制風(fēng)險(xiǎn)管理工具-風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的四種策略風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程如何避免讓風(fēng)險(xiǎn)演變成危機(jī)財(cái)務(wù)系統(tǒng)是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)警器如何“贏”在風(fēng)險(xiǎn)二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革影響風(fēng)險(xiǎn)的因素企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化的形成三、目標(biāo)的設(shè)定戰(zhàn)略目標(biāo)運(yùn)營目標(biāo)財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)合規(guī)目標(biāo)目標(biāo)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)案例
講師：樊李東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：內(nèi)部環(huán)境基礎(chǔ)與監(jiān)管要點(diǎn)1、內(nèi)部環(huán)境五大組成部分：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化和社會責(zé)任；（1）五大組成部分關(guān)系；（2）五大組成部分是內(nèi)部控制監(jiān)管實(shí)效的基礎(chǔ)；（3）五大組成部分是目前上市公司的薄弱環(huán)節(jié)2、五大組成部分監(jiān)管要求：（1）組織架構(gòu)的監(jiān)管要求與相關(guān)規(guī)定；（2）發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)管要求；（3）人力資源管理與內(nèi)部控制的關(guān)系；（4）企業(yè)文化與內(nèi)部
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一構(gòu)建適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)的人力資源管理模式1、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會VS工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會VS知識經(jīng)濟(jì)社會2、分析當(dāng)代人力資源管理的發(fā)展動(dòng)態(tài)3、何謂HRM的風(fēng)險(xiǎn)管理4、他山之石：案例分析----王安電腦公司為何消亡二如何防范員工招聘風(fēng)險(xiǎn)1、案例：從人才被挖角想到的六個(gè)故事2、員工招聘中存在的風(fēng)險(xiǎn)分析3、規(guī)避企業(yè)員工招聘風(fēng)險(xiǎn)的七種辦法4、規(guī)避員工甄選風(fēng)險(xiǎn)的八大秘笈5、他山之石：看名
講師：聶振亞 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、引言1、內(nèi)部控制的幾個(gè)小故事二、內(nèi)控的起源和發(fā)展1、國際上現(xiàn)代內(nèi)部控制的起源與發(fā)展1.1萌芽期-內(nèi)部牽制1.2成長期-內(nèi)部控制制度1.3發(fā)展期-內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)1.4成熟期-內(nèi)部控制整合框架1.5融合期-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架2、美國內(nèi)部控制法規(guī)簡介2.1《薩班斯·奧克斯利法案》2.2美國《反海外賄賂行為法》3、COSO框架介紹3.1COSO是什么3.2COS
講師：邱健 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分風(fēng)險(xiǎn)意識和基本概念1.風(fēng)險(xiǎn)管理的原理2.風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷史和動(dòng)態(tài)3.研究風(fēng)險(xiǎn)管理的目的和意義4.風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的定義5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的關(guān)系6.制造企業(yè)運(yùn)營通常面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)7.案例分析和探討8.學(xué)員共同討論公司曾經(jīng)遭受的損失或接近損失的經(jīng)歷第二部分風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理的過程2.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定第三部分風(fēng)險(xiǎn)識別1.風(fēng)險(xiǎn)的分類2.風(fēng)險(xiǎn)的識別方法3.制造業(yè)公司風(fēng)
講師：樊李東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
課程大綱/要點(diǎn)：一、發(fā)展小微業(yè)務(wù)的主要意義二、當(dāng)前小微業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀三、小微企業(yè)受理和調(diào)查要求四、小微企業(yè)報(bào)表分析五、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)識別和防范六、授信產(chǎn)品的運(yùn)用七、調(diào)查分析及撰寫報(bào)告八、授信方案設(shè)計(jì)九、貸后管理
講師：陳建華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理》 課時(shí)：12H
天（上午）課程主題：信用風(fēng)險(xiǎn)測量與管理培訓(xùn)目標(biāo)：學(xué)員掌握違約概率的測算、信用評級的基礎(chǔ)知識，了解四大信用風(fēng)險(xiǎn)組合模型的原理，掌握各類風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)，能計(jì)算信用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值。掌握固定收益證券、外匯、股權(quán)和商品市場的基本知識及其風(fēng)險(xiǎn)，了解衍生產(chǎn)品的定價(jià)原理，掌握風(fēng)險(xiǎn)識別、敞口計(jì)算方法，了解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值方法原理、運(yùn)用，能基本參數(shù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值。了解市場風(fēng)險(xiǎn)的對沖技術(shù)。培訓(xùn)內(nèi)容
講師：王軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理到底有什么不同1、國資委風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)（重要風(fēng)險(xiǎn)的梳理、建立風(fēng)險(xiǎn)庫、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理）；2、財(cái)政部、證監(jiān)會內(nèi)部控制的重點(diǎn)（控制的有效性、公司治理結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略、流程）；3、內(nèi)部審計(jì)工作的重點(diǎn)（控制缺陷、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律遵循）；4、為什么有些企業(yè)的內(nèi)部控制工作與內(nèi)部審計(jì)區(qū)別不大；5、為什么有些企業(yè)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)戰(zhàn)技巧 課時(shí)：12H
課程提綱：天內(nèi)控實(shí)戰(zhàn)技巧之一：公司管制/治理結(jié)構(gòu)（CorporateGovernance）公司治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制的原動(dòng)力，沒有好的權(quán)利制度安排，必然會出現(xiàn)濫用權(quán)力或者高管層不盡責(zé)，因此，要談內(nèi)控，不首先解決公司治理的問題，其實(shí)就只能是空談。為什么公司治理（又稱公司管制）如此重要？請先站在高處縱覽一下全局：任何一個(gè)所謂的流程與制度不過是腳下通往目標(biāo)的路徑之一罷
講師：戴瑋 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
引言：什么是控制——缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)會遭遇哪些問題，導(dǎo)入背景案例一、對內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹 什么是內(nèi)部控制 什么是風(fēng)險(xiǎn)管理什么是COSO控制模式企業(yè)的管理體系內(nèi)部控制的基本概念內(nèi)部控制的基本框架二、業(yè)務(wù)流程制定技巧控制流程與制度的關(guān)系業(yè)務(wù)流程的主要內(nèi)容銷售業(yè)務(wù)控制的舉例資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)控制的舉例生產(chǎn)業(yè)務(wù)之控制問題舉例三、解密流程控制實(shí)施技巧流程管理的運(yùn)
講師：肖旭東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
課程大綱: 采購合同及其特點(diǎn) ※采購合同的定義及其種類 ※合同意向的要件 ※報(bào)價(jià)與訂單、承諾與兌現(xiàn) ※采購合同的構(gòu)成要素 ※采購合同的重要性及其作用 采購合同的內(nèi)容 ※采購合同的架構(gòu) ※采購合同的內(nèi)容及其作用力之間的關(guān)系 ※采購合同的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容：對象、目的、品名、價(jià)格、交貨、付款、品質(zhì)、變更 ※采購合同范例 ※常用的采購合同形態(tài) 采購
講師：湯曉華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分案件風(fēng)險(xiǎn)防控概況一、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理二、銀行案件風(fēng)險(xiǎn)狀況案例一某支行客戶印鑒卡被盜換案例二某農(nóng)村信用聯(lián)社案件三、案件防控長效機(jī)制建設(shè)九項(xiàng)內(nèi)容第二部分基層網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控一、基層網(wǎng)點(diǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)類別二、風(fēng)險(xiǎn)事件的具體表現(xiàn)形式：操作、違規(guī)、違法三、不同風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：12點(diǎn)第三部分貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控四、信用等級評定、統(tǒng)一授信五、貸款申請與受理六、貸前
講師：毛英 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
講：危機(jī)公關(guān)概論 1、什么是危機(jī) A、危機(jī)的概念 B、危機(jī)的六個(gè)特點(diǎn) 2、危機(jī)的四個(gè)階段 A、危機(jī)潛伏期 B、危機(jī)爆發(fā)期 C、危機(jī)延續(xù)期 D、危機(jī)痊愈期 3、有關(guān)危機(jī)的三個(gè)法則 A、海恩法則 B、蝴蝶效應(yīng) C、墨菲定律 4、什么樣的企業(yè)容易遭遇危機(jī) 5、受眾接受信息途徑的變化 A、AIDMA法則 B、AISAS法則 案例
講師：葉東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
信貸風(fēng)險(xiǎn)管理流程章業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)理念第二章信貸營銷與市場準(zhǔn)入第三章信用等級評定第四章統(tǒng)一授信管理第五章信貸業(yè)務(wù)申請與受理第六章信貸調(diào)查第七章信貸審查第八章信貸審議與審批第九章簽訂合同與信用發(fā)放第十章信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后管理第十一章信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類第十二章信用收回第十三章信貸檔案管理第十四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與責(zé)任追究第十五章客戶關(guān)系管理章業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)理念1、信貸營銷→信用
講師：毛英 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：企業(yè)導(dǎo)入內(nèi)部控制的必要性1.從巴林銀行、中航油、三鹿…等企業(yè)談起2.成功企業(yè)與失敗企業(yè)四大差異3.內(nèi)部控制知識體系發(fā)展因程4.我國現(xiàn)行內(nèi)部控制法規(guī)體系模塊二：內(nèi)部控制框架體系解析1.創(chuàng)建健康的可持續(xù)的控制環(huán)境2.風(fēng)險(xiǎn)管理流程設(shè)計(jì)與實(shí)施3.控制活動(dòng)及其日常經(jīng)營工作中體現(xiàn)4.創(chuàng)建暢通的信息溝通渠道5.重視審計(jì)監(jiān)督體系建設(shè)模塊三：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)流程設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)
