企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐1.內(nèi)部控制綜合分析2.公司治理分析3.個(gè)人舞弊的自我合理化分析4.職業(yè)經(jīng)理道德分析5.企業(yè)實(shí)證分析6.美國(guó)與中國(guó)內(nèi)部控制實(shí)踐新狀態(tài)7.美國(guó)的基本法律框架8.中國(guó)的基本法律框架9.內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/23210.內(nèi)部控制概念分解分析11.COSO的五個(gè)構(gòu)成框架與案例分析12.COSO的17要素
講師：王金升 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、企業(yè)內(nèi)部控制1．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架基本內(nèi)容2．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)3．企業(yè)內(nèi)部控制與持續(xù)改進(jìn)4．企業(yè)內(nèi)部控制測(cè)試與評(píng)價(jià)二、公司治理與內(nèi)部控制1．公司治理主要風(fēng)險(xiǎn)與基本對(duì)策2．股東大會(huì)與內(nèi)部控制3．董事會(huì)與內(nèi)部控制4．監(jiān)事會(huì)與內(nèi)部控制5．黨委會(huì)和職代會(huì)與內(nèi)部控制三、決策執(zhí)行、戰(zhàn)略規(guī)劃與預(yù)算控制1．決策執(zhí)行業(yè)務(wù)流程2．戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程3．預(yù)算管理與業(yè)
講師：楊梅 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
引子：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的無處不在一、為何是風(fēng)險(xiǎn)管理1、什么是風(fēng)險(xiǎn)？2、企業(yè)面臨的常見風(fēng)險(xiǎn)類型？3、為何要實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理？風(fēng)險(xiǎn)能否被管控？4、從COSO框架到全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引——樹立風(fēng)險(xiǎn)管理的正確理念5、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)個(gè)人職業(yè)生涯的意義二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程與主要措施1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別——風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——合理應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)3、風(fēng)險(xiǎn)控制——事先預(yù)防勝于事中控制4、
講師：鄭剛 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
課程大綱一、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與背景1、事件背景2、標(biāo)準(zhǔn)背景3、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)展4、中國(guó)的參與5、中國(guó)對(duì)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的使用二、對(duì)ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的定性認(rèn)識(shí)1、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是通用的風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)2、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)不是“認(rèn)證”標(biāo)準(zhǔn)3、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)可用于、第二方4、ISO31000標(biāo)準(zhǔn)不是管理“體系”標(biāo)準(zhǔn)5、ISO3100
講師：邱健 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分個(gè)人信貸全流程風(fēng)險(xiǎn)管理的新理論與新技能導(dǎo)論風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的雙側(cè)性質(zhì)商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)銀行信貸的地位與作用個(gè)人貸款個(gè)人貸款產(chǎn)品系列個(gè)人貸款的特點(diǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題信貸風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的危害我國(guó)商業(yè)銀行信貸管理的發(fā)展過程我國(guó)商業(yè)銀行信貸新規(guī)信貸風(fēng)險(xiǎn)全流程管理個(gè)人貸款全流程管理信貸風(fēng)險(xiǎn)全流程管理的意義信貸風(fēng)險(xiǎn)全流程管理的目標(biāo)一、一大文化培育新型的信貸文化保護(hù)
講師：巴倫一 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一．企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的要求和基本結(jié)構(gòu)內(nèi)容1.我國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的介紹1）COSO內(nèi)控報(bào)告：從企業(yè)內(nèi)部控制—整體框架到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架的演進(jìn)2）基本規(guī)范共分8章，包括總則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、監(jiān)督檢查、組織實(shí)施和附則。2.建立內(nèi)控的制度體系、基本框架要求3.內(nèi)控結(jié)構(gòu)內(nèi)容1）對(duì)與企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目相關(guān)的、可能會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)
講師：楊凌彬 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
天部分你清楚自己的企業(yè)正面臨什么樣的風(fēng)險(xiǎn)嗎？﹣傳統(tǒng)管理觀念：只重視企業(yè)“開源節(jié)流”，核算＋事后控制，有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)但沒有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制手段（兵來將擋，水來土掩）﹣身邊觸目驚心的風(fēng)險(xiǎn)案例，以及我們從這些風(fēng)險(xiǎn)案例中可以吸取什么樣的教訓(xùn)？n1998年香港百富勤集團(tuán)由于金融市場(chǎng)操作不當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)而破產(chǎn)n2002-2003年全球會(huì)計(jì)丑聞，安然倒閉了，世通倒閉了，安達(dá)信被收
講師：付華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的挑戰(zhàn)1、聽新聞報(bào)道-培養(yǎng)敏感度2、承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的存在3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的顯現(xiàn)4、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成5、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成6、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略7、先賢老子與孔子論述:風(fēng)險(xiǎn)管理模塊二、為何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理1、公司治理2、人的犯罪心理3、職業(yè)經(jīng)理的道德危機(jī)4、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境1．管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革2．影響風(fēng)險(xiǎn)的因素
講師：王金升 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、Purposeofbusinesscontrol：業(yè)務(wù)控制的目的 1、成長(zhǎng)中的企業(yè)面臨的四個(gè)結(jié)構(gòu)性問題； 2、管理故事 3、為什么需要控制 4、控制的目的； 二、Riskanalysisacceptence：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)接受 1、典型危機(jī)案例分析 2、企業(yè)常見的風(fēng)險(xiǎn)類型； 3、內(nèi)部控制的基本理論和實(shí)踐； 4、風(fēng)險(xiǎn)管理模式； 5、
講師：蕭駿華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
節(jié)海關(guān)對(duì)于進(jìn)出口（進(jìn)出境）貨物及活動(dòng)相關(guān)人的監(jiān)管路徑一、關(guān)境的概念二、合法跨越關(guān)境的充要條件第二節(jié)海關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控設(shè)置方法與“通關(guān)一體化”、“三個(gè)一通關(guān)”解密一“對(duì)稱邏輯學(xué)”是海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)二、“犯罪心理學(xué)”是海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的又一理論基礎(chǔ)三、“邏輯代數(shù)”是產(chǎn)生海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理有效系數(shù)的數(shù)學(xué)理論四、海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)設(shè)定五、海關(guān)建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論是自動(dòng)
講師：趙宏 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：內(nèi)部控制實(shí)施經(jīng)驗(yàn)1、內(nèi)部控制的四大尷尬：（1）什么都管卻什么都管不了；（2）無法協(xié)調(diào)與審計(jì)的關(guān)系；（3）難以理順同各個(gè)專業(yè)委員會(huì)的關(guān)系；（4）難以理順風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制中的作用）2、以利潤(rùn)導(dǎo)向內(nèi)部控制與普通內(nèi)部控制的區(qū)別3、如何建立風(fēng)險(xiǎn)防范導(dǎo)向的內(nèi)部戰(zhàn)略控制體系模塊二：建立關(guān)注流程的內(nèi)部控制1、利潤(rùn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系應(yīng)首先確定公司的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)的控制
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、前言1、中國(guó)銀行業(yè)光環(huán)不再2、中國(guó)現(xiàn)代銀行體系建立與發(fā)展初步階段3、十年繁榮理性反思4、銀行業(yè)與經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)高度共振二、資產(chǎn)業(yè)務(wù)1、貸款業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理主要工作內(nèi)容。主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)貸款流程合規(guī)要點(diǎn)2、授信管理主要工作內(nèi)容主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)貸前主要合規(guī)要求及案例解析貸時(shí)主要合規(guī)要求及案例解析貸后主要合規(guī)要求及案例解析3、擔(dān)保管理主要工作內(nèi)容主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)保證擔(dān)保主要合規(guī)
講師：王耑紅 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理 章風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 一、風(fēng)險(xiǎn)概述 二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分類 三、風(fēng)險(xiǎn)管理 第二節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu) 一、構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵因素 二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系 三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 四、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化 第三節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析 一、概念 二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程 三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 第四
講師：馮鵬程 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的類型及管控措施1、存款業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理a)銀行職員盜用公款參賭b)代寫取款憑條遭賠款c)沒有按規(guī)定辦理存款掛失的法律風(fēng)險(xiǎn)2、結(jié)算業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理3、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理二、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析1、崗位設(shè)置和人員配置不全2、不相容崗位職責(zé)相互不能分離3、柜員執(zhí)行制度不到位4、不按規(guī)定實(shí)行業(yè)務(wù)交接5、內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)不及時(shí)或不換人
講師：朱華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、內(nèi)部控制概論1.1什么是企業(yè)內(nèi)部控制1.2企業(yè)內(nèi)部控制演變與發(fā)展1.3我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制發(fā)展與法規(guī)1.4企業(yè)內(nèi)部控制效果分析分組研討：企業(yè)內(nèi)控失敗的原因？1.5企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)1.6企業(yè)內(nèi)部控制的分類1.7企業(yè)內(nèi)部控制的組成要素1.8企業(yè)內(nèi)部控制的案例分析分組研討：企業(yè)為什么一定要建立內(nèi)部控制？二、內(nèi)控控制環(huán)境2.1什么是內(nèi)部環(huán)境2.2誠(chéng)信與道德觀的案例分
