企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
引言：電廠企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性1.電廠企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史背景2.電廠企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)背景模塊企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念1.風(fēng)險(xiǎn)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念2.風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化（如何建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化）4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)6.固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)第二模塊電廠企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)務(wù)操作1.收集企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息2.設(shè)計(jì)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的過程3
講師：林承鐸 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
章貸前風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)備工作一、知己知彼，百戰(zhàn)不殆二、對不同的客戶應(yīng)了解不同的內(nèi)容三、善于從其他渠道獲取側(cè)面信息第二章貸前調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)管理一、現(xiàn)場調(diào)查的注意事項(xiàng)二、非現(xiàn)場調(diào)查中幾個(gè)容易忽略的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）企業(yè)的實(shí)際資本（二）企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)（三）企業(yè)的法定負(fù)責(zé)人（四）可能存在的關(guān)聯(lián)交易（五）貸款項(xiàng)目的合規(guī)性三、需要格外重視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）企業(yè)生命周期分析（二）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造
講師：毛英 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：風(fēng)險(xiǎn)管理背景與基礎(chǔ)1、風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的四大種尬：（1）什么都管卻什么都管不了；（2）無法協(xié)調(diào)與審計(jì)工作的關(guān)系；（3）難以理順衡量工作績效；（4）難以理順風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系2、風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的四大難題：（1）風(fēng)險(xiǎn)分類越分越亂；（2）許多風(fēng)險(xiǎn)無法量化；（3）沒有綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理量化模型；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理人才短缺3、危險(xiǎn)企業(yè)生存的十大風(fēng)險(xiǎn)：（1）國際
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
培訓(xùn)內(nèi)容：企業(yè)運(yùn)營所面臨的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與衡量風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣如何建立行之有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)內(nèi)控的3個(gè)目標(biāo)與5大要素內(nèi)控的方法與局限性集權(quán)還是分權(quán)？管理制度控制如何制定企業(yè)內(nèi)部的“游戲規(guī)則”？中國企業(yè)管理制度控制的誤區(qū)如何提高管理制度的執(zhí)行力度？總部如何對各子/分公司實(shí)施有效監(jiān)控？組織結(jié)構(gòu)控制如何避免“一抓就死、一放就亂”？設(shè)置組織機(jī)構(gòu)的基本思路如何使不相容崗位相
講師：吳春明 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐內(nèi)部控制綜合分析公司治理分析個(gè)人舞弊的自我合理化分析職業(yè)經(jīng)理道德分析企業(yè)實(shí)證分析美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐新狀態(tài)美國的基本法律框架中國的基本法律框架內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232內(nèi)部控制概念分解分析COSO的五個(gè)構(gòu)成框架與案例分析COSO的17要素分析與實(shí)質(zhì)缺陷COSO的81次關(guān)注點(diǎn)分析其他有效的控制
講師：樊李東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分 《勞動(dòng)合同法修正案》解讀1、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)一、從事勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么資質(zhì)？ 2、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)二、勞務(wù)派遣崗位只能在三性崗位使用？3、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)三、臨時(shí)性崗位存續(xù)時(shí)間不得超過6個(gè)月？4、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)四、輔助崗位如何界定？5、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)五、何種崗位屬于替代性崗位？6、《勞動(dòng)合同法修正案》焦點(diǎn)
講師：安新強(qiáng) 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：管理知識(shí)1、經(jīng)營計(jì)劃與執(zhí)行：（1）企業(yè)戰(zhàn)略概述；（2）企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)與執(zhí)行狀況；（3）高效的年度經(jīng)營計(jì)劃；（4）年度預(yù)算、進(jìn)度管理、績效管理2、人力資源管理：（1）人力資源管理者的管理重點(diǎn)是什么；（2）如何做好部門員工需求分解；（3）員工招聘與甄選的技術(shù)；（4）留住和分離員工技術(shù)3、運(yùn)營財(cái)務(wù)管理：（1）如何快速讀懂財(cái)務(wù)報(bào)表；（2）如何利用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析并
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理章風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理一風(fēng)險(xiǎn)概述二企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分類三風(fēng)險(xiǎn)管理第二節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)一構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵因素二企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系三企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線四企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化第三節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析一概念二風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程三風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法第四節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評估和度量一企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的衡量二風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方
講師：馮鵬程 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一Purposeofbusinesscontrol：業(yè)務(wù)控制的目的1、成長中的企業(yè)面臨的四個(gè)結(jié)構(gòu)性問題2、案例：微觀管理的困境3、管理故事4、為什么需要控制5、控制的目的模塊二Riskanalysisacceptence：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)接受1、企業(yè)常見的風(fēng)險(xiǎn)類型2、內(nèi)部控制的基本理論和實(shí)踐3、如何防范常見的舞弊4、案例分析：材料采購過程的風(fēng)險(xiǎn)分析5、案例
講師：許辰 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：風(fēng)險(xiǎn)管理背景與基礎(chǔ)1、風(fēng)險(xiǎn)管理——“上兵伐謀”：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生、風(fēng)險(xiǎn)管理與其他管理的異同（內(nèi)部控制、精要管理、6Σ）、國外風(fēng)險(xiǎn)管理——“薩班斯”法案；（2）國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度——國資委指引、五部委內(nèi)部控制指引；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理是要求，還是需求2、新經(jīng)濟(jì)形勢的管理挑戰(zhàn)：（1）十二五戰(zhàn)略帶來的產(chǎn)業(yè)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)；（2）通脹風(fēng)險(xiǎn)分析：原材料漲價(jià)、人力成本高
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、內(nèi)部控制概論1.1什么是內(nèi)部控制1.2為什么中小企業(yè)也一定要建立內(nèi)部控制？1.3內(nèi)部控制的發(fā)展歷程1.4我國內(nèi)部控制的發(fā)展現(xiàn)狀1.5XX公司內(nèi)部控制成效分析1.6分組研討:企業(yè)內(nèi)部控制與BPR有何關(guān)系二、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控3.1內(nèi)控目標(biāo)如何分類3.2內(nèi)控目標(biāo)設(shè)定的案例分析3.3什么是風(fēng)險(xiǎn)評估3.4風(fēng)險(xiǎn)評估如何分類3.5風(fēng)險(xiǎn)評估的主要內(nèi)容3.6風(fēng)險(xiǎn)評估的案例分析
講師：伍健康 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
章貸前風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)備工作一、知己知彼，百戰(zhàn)不殆二、對不同的客戶應(yīng)了解不同的內(nèi)容三、善于從其他渠道獲取側(cè)面信息第二章貸前調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)管理一、現(xiàn)場調(diào)查的注意事項(xiàng)二、非現(xiàn)場調(diào)查中幾個(gè)容易忽略的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）企業(yè)的實(shí)際資本（二）企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)（三）企業(yè)的法定負(fù)責(zé)人（四）可能存在的關(guān)聯(lián)交易（五）貸款項(xiàng)目的合規(guī)性三、需要格外重視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）企業(yè)生命周期分析（二）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造
講師：毛英 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊一：內(nèi)部控制基礎(chǔ)1、內(nèi)部控制基礎(chǔ)：（1）內(nèi)部控制與薩班斯法案；（2）五部委內(nèi)部控制指引2、新經(jīng)濟(jì)形勢的管理挑戰(zhàn)：（1）十二五戰(zhàn)略帶來的產(chǎn)業(yè)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)；（2）通脹風(fēng)險(xiǎn)分析：原材料漲價(jià)、人力成本高漲、人民幣升值、客戶喜好的變化模塊二：內(nèi)部控制體系建設(shè)1、內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)（內(nèi)部控制的目的是合規(guī)、管控，還是企業(yè)競爭力）;2、內(nèi)部控制體系兩大核心原則及內(nèi)部控制力模
講師：王煒 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、內(nèi)部控制概論1.1什么是內(nèi)部控制1.2內(nèi)部控制的發(fā)展歷程1.3我國內(nèi)部控制的發(fā)展現(xiàn)狀1.4XX公司內(nèi)部控制成效分析1.5研討:企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理有何關(guān)系二、內(nèi)部環(huán)境是建立有效內(nèi)部控制的基石2.1什么是內(nèi)部環(huán)境2.2誠信與道德觀的案例分析2.3用人唯才的案例分析2.4董事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)的案例分析2.5管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格的案例分析2.6組織結(jié)構(gòu)的案例分析
講師：伍健康 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
商業(yè)銀行客戶風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù) 課時(shí)：12H
一、銀行客戶風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容和類型1、法人客戶的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管控2、個(gè)人客戶的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管控3、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理的基本工具和方法二、銀行客戶經(jīng)理如何對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析1、對客戶屬性本身進(jìn)行分析2、對客戶以家庭為單位進(jìn)行分析預(yù)測3、對客戶購買行為進(jìn)行分析4、客戶金融投資策略分析與評估5、對銀行從這客戶身上取得利潤的分析6、對客戶、渠道和產(chǎn)品對銀行利潤貢獻(xiàn)度進(jìn)行交叉分析
