CHTC國家注冊審核員復習題參考答案
1. 試述“審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”、“審核結論”之間的關系。
審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。質量管理體系的審核證據(jù)來源于質量記錄、文件、現(xiàn)場觀察以及詢問等多種信息源。
審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。審核發(fā)現(xiàn)與審核證據(jù)有關聯(lián)關系，都與審核準則有關；對評價過程來講，審核證據(jù)是輸入，審核發(fā)現(xiàn)是輸出。
審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果。審核結論與審核發(fā)現(xiàn)的關系是，審核發(fā)現(xiàn)是輸入，審核結論是輸出。
2. 在ISO9000標準中，應如何審核管理評審？
見附件。
3. 20題答案：這樣的審核不符合要求。因為對最高管理者的審核不完整，ISO9001:2000標準中最高管理者負責的條款應有：4.1總要求/5.1管理承諾/5.2以顧客為關注焦點/5.3質量方針/5.4策劃/5.5.1職責與權限/5.5.2管理者代表/5.5.3內部溝通/5.6.1總則/5.6.2評審輸入/5.6.3評審輸出/6.1資源提供/8.1總則/8.5.1持續(xù)改進.
本案例中僅審核了：5.1管理承諾/5.3質量方針/5.4策劃/5.5.1職責與權限/5.6.1總則/5.6.2評審輸入/5.6.3評審輸出.
如果有我審核,我應該先向總經(jīng)理了解4.1質量管理體系的總要求,接著詢問總經(jīng)理為了滿足質量管理體系的要求是否制定了公司的質量方針,為達成質量方針是否在公司的相關職能和層次上建立相應的質量目標,其質量目標是否可測量.然后要求總經(jīng)理提供相應的質量方針和質量目標,并查看其內容.
詢問總經(jīng)理在制定質量方針時有無考慮顧客為關注焦點,為了達成質量方針和質量目標,怎樣對質量管理體系進行策劃,為了確保策劃的實現(xiàn),是否指定的一名管理者代表負責質量管理體系工作. 是否制定了各部門/崗位的職責和權限,并建立了對質量管理體系有效性進行內部溝通的渠道.要求總經(jīng)理提供相關的文件和記錄并查看是否已滿足規(guī)定的要求.
詢問總經(jīng)理有沒有進行管理評審,以及評審的時機.頻次.形式和過程。并要求總經(jīng)理提供管理評審的相關文件和記錄，并查看輸入內容是否包括標準的要求（包括質量方針和質量目標），再查看輸出內容是否與輸入存在對應關系,有無提出對質量管理體系.過程.產(chǎn)品的改進措施(包括資源需求),并指定責任人進行跟蹤驗證.管理評審的結論有無對質量管理體系的適宜性.充分性.有效性進行評價.詢問總經(jīng)理有無對管理評審記錄進行審批并要求分發(fā).查看相關記錄驗證有無總經(jīng)理批準及分發(fā)記錄.
詢問總經(jīng)理怎樣確定并提供質量管理體系所需的資源.
詢問總經(jīng)理對質量管理體系持續(xù)改進的想法及相關的措施,并要求提供的相關的記錄并查看,綜合公司的質量方針.質量目標.審核結果.數(shù)據(jù)分析.糾正和預防措施及管理評審的情況來全面評價公司有沒有體現(xiàn)質量管理體系有效性的持續(xù)改進.
內審與管理評審的區(qū)別
內部審核 管理評審
目的 確定滿足審核準則的程度 確保質量管理體系持續(xù)的適宜性.充分性和有效性
對象 組織的質量管理體系 組織的質量管理體系(包括質量方針和質量目標)
評價的依據(jù) 審核準則(包括GB/T19001:2000) 顧客的期望和需求
實施者 審核員 最高管理者的管理層人員
方法 系統(tǒng).獨立地獲取客觀證據(jù),與審核準則對照,形成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和結論的檢查過程 以廣泛的輸入信息為事實依據(jù),就質量方針.目標及顧客需求,對質量管理體系的適用宜性.充分性和有效性進行評價.可以會議的方式進行.
對輸出結果要求 應對質量管理體系是否符合要求,以及是否有效實施和保持作出結論,并形成記錄 應對質量管理體系的持續(xù)的適宜性.充分性.和有效性,體系的變更.過程和產(chǎn)品的改進,資源的需求,包括質量方針和目標作出評價,并形成記錄.



CHTC國家注冊審核員復習題參考答案