企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
商業(yè)銀行信貸法律風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
課程思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國(guó)際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國(guó)際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系不充分或者無(wú)效，未能對(duì)法律問(wèn)題作出反應(yīng)，這種情
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述·企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范·內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理框架·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架主要變化·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架提出的十七條核心原則·SOX,C-SOX概述及比較·上市公司如何應(yīng)對(duì)COSO內(nèi)控新框架二、內(nèi)部控制體系建立與執(zhí)行詳解·內(nèi)部控制建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)和職能·探討：不同職能部門(mén)主導(dǎo)內(nèi)控實(shí)施的優(yōu)劣比較（財(cái)務(wù)主導(dǎo)、內(nèi)審主
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、小額貸款公司的任務(wù)和發(fā)展前景1、小額貸款的概念和小額貸款公司的定義2、小額貸款公司的任務(wù)3、小額貸款公司的近況以及新政策解讀4、小額貸款公司發(fā)展面臨的主要問(wèn)題5、小額貸款公司的發(fā)展前景二、小額貸款業(yè)務(wù)流程與實(shí)踐1、小額信貸業(yè)務(wù)介紹2、小額信貸業(yè)務(wù)流程（1）貸款業(yè)務(wù)受理（如何做好貸前準(zhǔn)備）（2）貸款評(píng)估（貸前實(shí)地調(diào)查）及其案例分析（3）貸款審查、審批（保證
講師：宏皓 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
邏輯思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國(guó)際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國(guó)際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系不充分或者無(wú)效，未能對(duì)法律問(wèn)題作出反應(yīng)，這種情
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
（一）內(nèi)部審計(jì)基礎(chǔ)1.內(nèi)部審計(jì)概述2.內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)-內(nèi)部審計(jì)的部門(mén)設(shè)置-內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)-內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的工作范圍及作用3.內(nèi)部審計(jì)文書(shū)與標(biāo)準(zhǔn)-內(nèi)部審計(jì)專(zhuān)業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)-管理需要——內(nèi)部審計(jì)的工作方法-各階段常用的文書(shū)和表格-道德規(guī)范4.內(nèi)部審計(jì)流程-內(nèi)部審計(jì)組織與計(jì)劃-審計(jì)立項(xiàng)與授權(quán)-審計(jì)準(zhǔn)備-初步調(diào)查-指導(dǎo)和開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)-分析性程序及符合性測(cè)試-實(shí)質(zhì)性測(cè)
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范 課時(shí)：6H
一、引言：為何要加強(qiáng)內(nèi)部控制1、眾多企業(yè)失敗的教訓(xùn)2、眾多民營(yíng)企業(yè)管理現(xiàn)狀sup2;人治主義/經(jīng)驗(yàn)主義/習(xí)慣主義/冒進(jìn)主義3、國(guó)家對(duì)企業(yè)的總體內(nèi)控要求4、企業(yè)自身健康發(fā)展的要求sup2;風(fēng)險(xiǎn)總是存在的sup2;企業(yè)不同規(guī)模不同發(fā)展階段的管理方式區(qū)別sup2;由人治到法治sup2;由經(jīng)驗(yàn)到科學(xué)sup2;由習(xí)慣到規(guī)則sup2;由冒進(jìn)到穩(wěn)健二、內(nèi)部控制框架與方法1
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與個(gè)人財(cái)富增長(zhǎng)二、中國(guó)財(cái)富管理市場(chǎng)現(xiàn)狀1、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理發(fā)展階段（以美國(guó)為例）（1）萌芽期（2）發(fā)展期（3）考驗(yàn)期（4）成熟期2、全球財(cái)富市場(chǎng)3、中國(guó)的財(cái)富市場(chǎng)4、我國(guó)對(duì)銀行財(cái)富管理服務(wù)的需求增加5、私人銀行將成搖錢(qián)樹(shù)招行案例6、匯豐集團(tuán)私人銀行案例研究（1）匯豐集團(tuán)私人銀行概況（2）匯豐集團(tuán)打造國(guó)際一流私人銀行的成功經(jīng)驗(yàn)（3）對(duì)中國(guó)銀
講師：宏皓 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、金融機(jī)構(gòu)的分類(lèi)及銀行業(yè)所處的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境1、按照經(jīng)營(yíng)范圍的不同分類(lèi)：1)中央銀行—中國(guó)人民銀行.2)銀行業(yè)—同業(yè)。包括：境內(nèi)和境外①、境內(nèi)a、商業(yè)銀行（包括國(guó)有和其他商業(yè)銀行）。b、信用合作銀行（包括城市和農(nóng)村）。c、政策性銀行（包括國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行）。d、外資或中外合資銀行。②、境外—銀行（按照所在國(guó)的要求組建銀行）。2、銀行所處的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境二、商業(yè)銀行
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《投融資風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)案運(yùn)籌》 課時(shí)：6H
投融資風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)案運(yùn)籌------助推企業(yè)戰(zhàn)略快速發(fā)展和財(cái)務(wù)十倍回報(bào)主講人：石磊【課程背景】與“管資產(chǎn)”相比““管資本“是質(zhì)的跳躍，必須要解放思想，開(kāi)放思路，有必要借鑒股權(quán)投資的成熟經(jīng)驗(yàn)，和最新管理模式，逐步摸索適合自身發(fā)展的股權(quán)投融資管理經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資(CorporateVentureCapital,即CVC)是一種創(chuàng)新的投資組織形式，作為一種明顯的
講師：石磊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《集團(tuán)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防》 課時(shí)：6H
企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防——內(nèi)控如何保障業(yè)務(wù)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主講人：石磊【課程背景】經(jīng)濟(jì)下行，許多企業(yè)面臨生存危機(jī)。商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商業(yè)活動(dòng)不只是一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，難以畢其功于一役。這就要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及財(cái)務(wù)部門(mén)必須具備財(cái)務(wù)思維戰(zhàn)略體系的大財(cái)務(wù)管控能力。而內(nèi)部控制以及風(fēng)險(xiǎn)把控就是這核心中的核心，重點(diǎn)中的重點(diǎn)。本課程通過(guò)講述五大財(cái)務(wù)能級(jí)展示世界500強(qiáng)企業(yè)如何一步步依靠財(cái)務(wù)思維發(fā)展壯大。
講師：石磊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防》 課時(shí)：6H
內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防——財(cái)務(wù)保障業(yè)務(wù)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主講人：石磊【課程背景】疫情之下，許多企業(yè)面臨生存危機(jī)，然而遍觀國(guó)內(nèi)外企業(yè)，有著良好財(cái)務(wù)儲(chǔ)備的公司卻能在艱難時(shí)刻厚積薄發(fā)。俗話說(shuō)手中有糧心中不慌，對(duì)于有充分準(zhǔn)備的企業(yè)，恰恰能夠“危中擇機(jī)”，覓得彎道超車(chē)之法，這就需要企業(yè)具備超高的財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管控能力。后疫情時(shí)代是企業(yè)從粗放經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向精細(xì)化經(jīng)營(yíng)的時(shí)代。商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商業(yè)活動(dòng)
講師：石磊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
集團(tuán)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 課時(shí)：6H
企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防——內(nèi)控如何保障業(yè)務(wù)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主講人：石磊【課程背景】經(jīng)濟(jì)下行，許多企業(yè)面臨生存危機(jī)。商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商業(yè)活動(dòng)不只是一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，難以畢其功于一役。這就要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及財(cái)務(wù)部門(mén)必須具備財(cái)務(wù)思維戰(zhàn)略體系的大財(cái)務(wù)管控能力。而內(nèi)部控制以及風(fēng)險(xiǎn)把控就是這核心中的核心，重點(diǎn)中的重點(diǎn)。本課程通過(guò)講述五大財(cái)務(wù)能級(jí)展示世界500強(qiáng)企業(yè)如何一步步依靠財(cái)務(wù)思維發(fā)展壯大。
講師：石磊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防》 課時(shí)：6H
企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防——內(nèi)控如何保障業(yè)務(wù)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主講人：石磊【課程背景】經(jīng)濟(jì)下行，許多企業(yè)面臨生存危機(jī)。商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商業(yè)活動(dòng)不只是一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，難以畢其功于一役。這就要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及財(cái)務(wù)部門(mén)必須具備財(cái)務(wù)思維戰(zhàn)略體系的大財(cái)務(wù)管控能力。而內(nèi)部控制以及風(fēng)險(xiǎn)把控就是這核心中的核心，重點(diǎn)中的重點(diǎn)。本課程通過(guò)講述五大財(cái)務(wù)能級(jí)展示世界500強(qiáng)企業(yè)如何一步步依靠財(cái)務(wù)思維發(fā)展壯大。
講師：石磊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
小微企業(yè)貸款全流程風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：12H
小微企業(yè)貸款全流程風(fēng)險(xiǎn)管理【課程特色】貼近實(shí)際。教學(xué)內(nèi)容全部來(lái)自于真實(shí)案例，把信貸常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)提煉出來(lái)，貼近于信貸人員實(shí)際工作。案例教學(xué)。內(nèi)容帶入感強(qiáng)，課程生動(dòng)有趣，通過(guò)案例來(lái)講解知識(shí)點(diǎn)，學(xué)員接受水平更高。體系完整。建立起科學(xué)、完整的授信考查體系，即使對(duì)于新人，也能迅速地把握信貸風(fēng)險(xiǎn)。【講師介紹】王團(tuán)結(jié)老師曾在中國(guó)銀行、民生銀行工作11年，先后從事過(guò)資產(chǎn)保全
講師：王團(tuán)結(jié) 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《采購(gòu)流程優(yōu)化與合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理》 課時(shí)：12H
采購(gòu)流程優(yōu)化與合規(guī)性/風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)大綱2天/12小時(shí)武文紅課程背景近年來(lái)，采購(gòu)工作的合規(guī)性、供應(yīng)的安全性備受關(guān)注，尤其是上市公司，需要披露有關(guān)關(guān)聯(lián)交易、庫(kù)存周轉(zhuǎn)率及報(bào)廢數(shù)據(jù)、長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議執(zhí)行情況、資產(chǎn)管理等方面的信息，這些都是與采購(gòu)的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理密切相關(guān)；即使是非上市公司，源于采購(gòu)本身的工作屬性和特點(diǎn)，企業(yè)在梳理和優(yōu)化采購(gòu)流程中，尤其要體現(xiàn)合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)控
