企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理課程體系
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制（2天）【培訓(xùn)對象】銀行高管、合規(guī)部、風(fēng)險管理部、內(nèi)審部和基層員工【培訓(xùn)大綱】一、合規(guī)管理的基本框架（一）合規(guī)的來歷及概念（二）合規(guī)管理的重點（三）合規(guī)管理的任務(wù)（四）合規(guī)管理具有前瞻性（五）新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風(fēng)險管理１.合規(guī)風(fēng)險：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
個人信貸全流程風(fēng)險管理、貸前盡職調(diào)查與貸后盡職管理?(2天)分管行長、風(fēng)險管理部門、信貸部門第一部分信貸風(fēng)險全流程管理目標(biāo)一、商業(yè)銀行信貸風(fēng)險二、商業(yè)銀行信貸的地位與作用三、個人貸款1、個人貸款產(chǎn)品系列2、個人貸款的特點四、信貸風(fēng)險管理存在的問題1、信貸風(fēng)險的特點2、信貸風(fēng)險的危害五、我國商業(yè)銀行信貸管理的發(fā)展過程六、我國商業(yè)銀行信貸新規(guī)1、信貸風(fēng)險全流程管
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個貸貸后風(fēng)險管理和催收技巧?(1-2天)第一部分???個貸貸后盡職管理的全流程一、貸后盡職管理的原則1.全面覆蓋2.突出重點3.分類管理4.明確職責(zé)5.快速處置二、批量監(jiān)管1.客戶信息監(jiān)管2.用途合規(guī)監(jiān)管3.貸款權(quán)證監(jiān)管4.押品管理監(jiān)管5.擔(dān)保機構(gòu)監(jiān)管6.資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)管三、貸后管理的主要內(nèi)容（一）貸后日常檢查1、日常檢查的頻率要求2、日常檢查的主要內(nèi)容3、日常
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理（5天）第一部分銀行合規(guī)風(fēng)險概念一、風(fēng)險管理的基本知識1、銀行的風(fēng)險防范對象2、內(nèi)部風(fēng)險中的制度與硬件風(fēng)險3、組織與人員漏洞4、合同漏洞5、工具產(chǎn)品漏洞6、系統(tǒng)漏洞7、操作執(zhí)行漏洞8、風(fēng)險的特質(zhì)9、高管風(fēng)險意識淡薄10員工風(fēng)險意識淡薄機構(gòu)風(fēng)險意識淡薄二、銀行合規(guī)經(jīng)營正確理念1、堅持“金融法規(guī)+政策指引”的經(jīng)營底線2、堅守“金融法規(guī)+政策禁
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
商業(yè)銀行企業(yè)授信風(fēng)險管理與防范(1-2天)分管行長、風(fēng)險管理部門、信貸審批部門第一部分對企業(yè)授信審批的要求一、企業(yè)授信審批的基本要求1、滿足信貸政策要求2、不得進行授信的業(yè)務(wù)3、落實收益覆蓋風(fēng)險的要求4、還原真實信息5、符合審慎性原則6、堅持合規(guī)性原則二、貸前盡職調(diào)查的規(guī)范要求1.設(shè)立獨立的授信工作盡職調(diào)查崗位，明確崗位職責(zé)和工作要求；2.授信工作盡職評價人
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
個人信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理及防控策略（楊老師）一天個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險的內(nèi)涵及分類風(fēng)險的內(nèi)涵風(fēng)險種類市場風(fēng)險信用風(fēng)險法律風(fēng)險操作性風(fēng)險個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理存在的主要問題缺乏對風(fēng)險及風(fēng)險管理的認識對銀行業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理的關(guān)系認識不夠充分對銀行發(fā)展的眼前利益與長遠目標(biāo)的關(guān)系認識不夠充分風(fēng)險管理的意識在經(jīng)營管理的全過程中體現(xiàn)得還不夠充分風(fēng)險識別能力較低，缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險識
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《項目計劃管理與風(fēng)險管理實務(wù)》 課時：18H
《項目計劃管理與風(fēng)險管理實務(wù)》課程方案課程背景項目成功的根本標(biāo)志，就是獲得與項目目標(biāo)相一致的交付結(jié)果，實現(xiàn)項目的投資預(yù)期，然而現(xiàn)實總是令人沮喪。——據(jù)一項權(quán)威的調(diào)查統(tǒng)計，即使在管理健全的世界500強公司，能夠完全實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的項目也不到24。項目的價值寄托在項目最終特定的交付結(jié)果上。由于項目自身不確定性，以及項目實施環(huán)境和條件的復(fù)雜性，項目的生命周期與管理過
講師：楊斌 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《項目風(fēng)險管理實務(wù)》 課時：12H
《項目風(fēng)險管理實務(wù)》課程方案課程背景由于項目自身的特點及所處的環(huán)境和條件的不確定性，項目在其生命周期與管理過程中都不可避免地存在各種各樣的風(fēng)險由于缺乏風(fēng)險管理意識，對影響和制約項目的風(fēng)險因素估計不足，以及缺乏系統(tǒng)全面的分析應(yīng)對策略，項目經(jīng)理在項目實施中疲于應(yīng)付各種不斷產(chǎn)生的問題和事件，導(dǎo)致項目投資失控、進度拖期、質(zhì)量下降，進而為項目帶來損失，甚至項目失敗的可
講師：楊斌 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)物流成本及外包風(fēng)險管理【課程大綱】隨著SoLoMo消費群的興起，互聯(lián)網(wǎng)不再是一個虛擬的世界，而是一條條充滿消費者氣息和聲音的大街；PC互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)和社交網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)在一個蠻荒的數(shù)字星球上培育成為三個最有活力和最具商業(yè)價值的新商圈。第三次零售浪潮正席卷而來，權(quán)力的天平已經(jīng)傾斜，消費社會的主導(dǎo)大權(quán)已從生產(chǎn)商、零售商轉(zhuǎn)移到消費者手中，消費者說了算，"
講師：燕鵬飛 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
高凈值人士財富保衛(wèi)戰(zhàn)專題系列講座——稅務(wù)專場課程背景個人所得稅法及一系列配套法規(guī)與文件出臺，分類所得稅制逐步向綜合所得稅制過度的過程中，對個人納稅人的合規(guī)性意識要求提高，風(fēng)險加大；越來越多的境內(nèi)個人經(jīng)營模式、投資模式多樣化，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資屢見不鮮，然而其中隱含的涉稅問題與合規(guī)風(fēng)險卻給這部分個人帶來了巨大的不確定性；CRS金融賬戶信息交換在全球范圍內(nèi)逐漸推
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)涉稅合規(guī)與風(fēng)險管理實務(wù)課程背景金稅三期逐漸推進過程中，企業(yè)的各項重要財務(wù)指標(biāo)和稅收表現(xiàn)屬于全天候受到監(jiān)控的模式下。據(jù)統(tǒng)計，2018年全年被啟動納稅風(fēng)險評估說明的企業(yè)數(shù)量超過了過去五年的總和，要求補稅的金額也遠遠超過以往未推行金稅三期系統(tǒng)時；越來越多的國內(nèi)企業(yè)全面發(fā)展，無論是對內(nèi)還是對外都有了進一步壯大的企愿。對于很多企業(yè)，對內(nèi)希望進行集團內(nèi)實體的優(yōu)化整合
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
信貸風(fēng)險管理（內(nèi)部系統(tǒng)）第一章信貸全流程風(fēng)險管理概述第二章信貸系統(tǒng)風(fēng)險管理第三章征信系統(tǒng)風(fēng)險管理第四章客戶信用等級管理第五章貸款集中度風(fēng)險管理第六章內(nèi)部員工風(fēng)險管理
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《信貸合規(guī)風(fēng)險管理》課程介紹合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。商業(yè)銀行因違規(guī)經(jīng)營，沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失風(fēng)險。本課程主要依據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會及國家有關(guān)文件，介紹了合規(guī)管理的相關(guān)理論知識；重點講解了貸款主要環(huán)節(jié)及票據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營依據(jù)、常見違規(guī)表現(xiàn)及及其控制措施；列舉了部分專項貸款產(chǎn)品合規(guī)
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
全面風(fēng)險管理（基本理論） 課時：12H
《商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理》課程介紹一、課程背景全面風(fēng)險管理是指銀行業(yè)金融機構(gòu)轄內(nèi)各行董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全行員工各自履行相應(yīng)職責(zé)，有效控制涵蓋全行各個業(yè)務(wù)層次的全部風(fēng)險，進而為各項目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證的過程。近幾年來，許多銀行風(fēng)險資產(chǎn)上升較快，若不加以扼制，勢必影響銀行的生存與發(fā)展。因此，商業(yè)銀行必須樹立風(fēng)險管理意識，通過實施全面風(fēng)險管理，統(tǒng)一風(fēng)險度
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
全面風(fēng)險管理（6大風(fēng)險） 課時：12H
《全面風(fēng)險管理》(6大風(fēng)險)課程介紹一、課程背景全面風(fēng)險管理是指銀行業(yè)金融機構(gòu)轄內(nèi)各行董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全行員工各自履行相應(yīng)職責(zé)，有效控制涵蓋全行各個業(yè)務(wù)層次的全部風(fēng)險，進而為各項目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證的過程。近幾年來，許多銀行風(fēng)險資產(chǎn)上升較快，若不加以扼制，勢必影響銀行的生存與發(fā)展。因此，商業(yè)銀行必須樹立風(fēng)險管理意識，通過實施全面風(fēng)險管理，統(tǒng)一風(fēng)
