2013年9月29日，中國(上海)自由貿易試驗區(qū)在上海浦東外高橋掛牌成立，試驗區(qū)各項事務正式啟動運作。這是本屆政府全面深化改革和擴大開放的一項重要舉措，是中國深度開放的試驗場。

　　30多年來，中國的對外開放已經(jīng)邁了兩大步：第一步是1980年代初建立深圳等四個經(jīng)濟特區(qū)，第二步是2001年加入 WTO。這兩步在中國的改革和發(fā)展上起了極其重要的作用，不僅把中國引上了市場經(jīng)濟的發(fā)展道路，而且?guī)砹酥袊?jīng)濟30年的超高速增長，極大地改變了中國的面貌?，F(xiàn)在，上海自貿區(qū)的成立和運作是中國邁出的擴大開放的第三大步。

　　從國內來看，中國改革和發(fā)展已經(jīng)處在緊急的轉折關頭，由于既得利益集團的做大和反對，進一步的改革面臨著巨大的阻力和阻礙，體制改革無法突破，經(jīng)濟改革存在著停滯和倒退的危險;30年的高增長帶來了嚴重的結構失衡、社會危機和生態(tài)災難，原來的經(jīng)濟增長方式難以為繼，而調整和轉型面臨重重障礙和困難，如果沒有重大舉措，很難打破現(xiàn)有的格局。

　　從國外來看，美國推動的《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定》(簡稱TPP)、《跨大西洋貿易和投資伙伴關系協(xié)定》(簡稱TTIP)和《服務貿易協(xié)定》(簡稱TI-SA)談判等，旨在回避和繞開WTO框架，為全球治理重新建章立制，引領和建立國際經(jīng)濟新秩序，并從傳統(tǒng)的商品貿易轉向服務貿易和跨境投資交易;而這些安排又不把中國包括在內。如果我們不能適應這種變化，就會被邊緣化，甚至面臨著“二次入世”的危險。中國要取得突破，就要參與新框架的建立和新規(guī)則的制定，而要加入談判，又遇到國內體制不適應的問題。

　　中國(上海)自由貿易區(qū)就是在這種形勢下誕生的。

　　2013年9月27日，國務院公布了中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案。方案確定了自貿區(qū)的總體目標，即通過2至3年的改革試驗，積極推進服務業(yè)擴大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟和新型貿易業(yè)態(tài)，加快探索資本項目可兌換和金融服務業(yè)全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國際化和法治化的營商環(huán)境，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)，為中國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑。方案提出了5項任務，即加快政府職能轉變，擴大投資領域開放，推進貿易發(fā)展方式轉變，深化金融領域的開放創(chuàng)新，完善法制領域的制度保障。同時選擇金融、航運、商貿、專業(yè)服務、文化領域、社會服務等六大領域擴大開放。其主要亮點有：一是決定暫?；蛉∠顿Y者資質要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等限制措施，營造有利于各類投資者平等準入的市場環(huán)境。二是探索建立負面清單管理模式，借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制定試驗區(qū)外商投資與國民待遇不符的負面清單，改革外商投資管理模式;對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由審批制改為備案制。三是自貿區(qū)只是“試驗田”，要形成可復制、可推廣的經(jīng)驗，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用。自貿區(qū)方案中這些亮點，也是實施中的難點。

　　前已指出，中國(上海)自由貿易試驗區(qū)是在應對美國主導的泛太平洋合作伙伴以及大西洋貿易和投資伙伴談判的情況下設立的，后者就成為一個必要的參照和瞄準的目標。這從自貿區(qū)接受和采納準入前國民待遇和負面清單原則就可以得到證明。這樣一來，自貿區(qū)也就面臨著很大的挑戰(zhàn)。

　　首先，美國主導的自由貿易新規(guī)則是對WTO規(guī)則的超越和替代。WTO規(guī)則的關鍵是最惠國待遇原則和(準入后)國民待遇原則，旨在解決貨物貿易自由化及與貨物貿易有關的投資和服務貿易，而美國新規(guī)則的核心是準入前國民待遇原則和負面清單原則，旨在建立一個專司處置服務貿易自由化和投資自由化的一般性框架，是一個比WTO標準更高、范圍更大、更為寬松的自由貿易規(guī)則。因為，準入前國民待遇是指外資在沒有進入以前就享有與中國國民和企業(yè)一樣的待遇，特別是在企業(yè)設立、取得、擴大階段，其待遇不能低于本國投資者;而負面清單是指給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動開列一個清單，凡未列入負面清單的就是法無禁止皆可為。然而，上海自貿區(qū)并非美國主導下的雙邊和多邊自由貿易區(qū)，也不能與美國簽訂雙邊協(xié)定，但又要根據(jù)這兩個原則制定政策框架和改革路徑，這就要求從實踐WTO規(guī)則向接受和適應美國新規(guī)則轉變。

　　其次，服務貿易和金融交易與商品貨物貿易有原則的不同。后者有實體性，可以限定在一定區(qū)域范圍內進行，如保稅區(qū);前者是非實體性貿易，不可能用一道圍墻限定在一定區(qū)域內。特別是金融市場，是一個建立在網(wǎng)絡新技術基礎之上的統(tǒng)一的全國性市場，上海自由區(qū)推出的9項金融改革，包括利率市場化、人民幣國際化、資本項目自由化等，都是以交易(而非貿易)為主的概念，如果自貿區(qū)內資本項目自由化是完全意義上的自由化，那就成為國際資本流動的“自由港”和“集散地”。然而，上海自貿區(qū)又提出了28平方公里的區(qū)域概念，如果這個概念是真實的“圍墻”性質，那就是一種“境內關外”模式，與一般保稅區(qū)沒有多大區(qū)別，更多的是政策上的再優(yōu)惠;如果在這個區(qū)域實現(xiàn)貿易和投資自由化，那么，這樣的“圍墻”就根本不存在，也不可能存在。這樣的開放就不是邊境市場的局部開放，而是國內市場的全面開放。這是一種系統(tǒng)性的質變，其對經(jīng)濟和金融的影響將是全面和系統(tǒng)性的。

　　再次，上海自貿區(qū)如果全面實施負面清單原則，那么自貿區(qū)乃至整個中國經(jīng)濟金融監(jiān)管當局就要從重審批轉向重服務，從事前審批轉向事后監(jiān)管，從靜態(tài)監(jiān)管轉向動態(tài)監(jiān)管和即時監(jiān)管。特別是自貿區(qū)不可能是一個區(qū)域概念，自貿區(qū)的風險在一定程度上就是中國經(jīng)濟金融體系的風險。這就對政府監(jiān)管能力提出了更高的要求。這種通過外部壓力倒逼內部改革的方式雖然是我們曾經(jīng)走過的道路，但卻遇到了新的問題，在現(xiàn)行體制已經(jīng)相當僵化和觸動利益比觸及靈魂更難的情況下，這樣的改革能夠推進到何種程度，關系到自貿區(qū)試驗的成敗。

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