企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
內(nèi)部控制課程大綱(兩天) 課時(shí)：6H
內(nèi)部控制課程大綱林承鐸中國人民大學(xué)中法學(xué)院金融系、國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授第一天內(nèi)部控制概述一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生（二）內(nèi)部控制的發(fā)展二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用1.業(yè)績目標(biāo)2.信息目標(biāo)3.合規(guī)性目標(biāo)（二）內(nèi)部控制的原則1.健全性和有效性2.適用性和可行性3.成本效益原則三、內(nèi)部控制的基本要素（一）管理性監(jiān)督
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《企業(yè)合作及并購過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理》林承鐸主講一、企業(yè)合作及并購的盡職調(diào)查1目標(biāo)公司2公開出版物3目標(biāo)公司的專業(yè)顧問4登記機(jī)構(gòu)5當(dāng)?shù)卣?目標(biāo)公司的供應(yīng)商、顧客三、企業(yè)合作及并購的合同談判戰(zhàn)略制定與談判節(jié)奏1談判分析的七個(gè)核心要素2交易雙方合作關(guān)系矩陣3談判戰(zhàn)略選擇模型4什么情況下不適合談判5掌控談判節(jié)奏的三要?jiǎng)?wù)6談判戰(zhàn)略制定之四步曲7談判必備的四把武器8影響
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互聯(lián)網(wǎng)金融法律風(fēng)險(xiǎn)管理林承鐸老師P2P行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析合作趨勢破除迷思分析P2P中的第三方支付平臺(tái)責(zé)任發(fā)展現(xiàn)狀問題的產(chǎn)生愛增寶事件浩亞達(dá)e金融案件第三方支付發(fā)展情況第三方支付行業(yè)本身不規(guī)范相關(guān)法律法規(guī)第三方資金托管業(yè)務(wù)難點(diǎn)系統(tǒng)安全性問題網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)監(jiān)管草案第三方支付平臺(tái)如何避險(xiǎn)？P2P問題一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓二、風(fēng)險(xiǎn)備用金三、平臺(tái)擔(dān)保四、其他擔(dān)保主體五、反擔(dān)保的登記 六
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《國有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》培訓(xùn)大綱一、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等合規(guī)政策解讀1、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制2、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)3、國家出資企業(yè)相關(guān)問題解析4、國家出資企業(yè)的管理者5、關(guān)于涉及企業(yè)國有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項(xiàng)二、國有資產(chǎn)評(píng)估與處置的法律合規(guī)問題分析1、關(guān)于法律適用范圍2、出資人制度有3、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)范圍4、履行出
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《風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注點(diǎn)的方法與技巧》大綱第一部分風(fēng)險(xiǎn)來源與管理框架第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的概述一、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源（一）商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例1.巴林銀行倒閉事件2.日本大和銀行事件3.中國銀行開平之劫4.邯鄲農(nóng)行金庫盜竊案（三）國內(nèi)外專家的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類（一）操作風(fēng)險(xiǎn)的定義（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類三、操作風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)四、操作風(fēng)險(xiǎn)的
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擔(dān)保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱擔(dān)保相關(guān)行業(yè)服務(wù)客戶：中國光大銀行全國合規(guī)系統(tǒng)、中國郵儲(chǔ)銀行天津分行、浙江省農(nóng)信聯(lián)社成員、江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社一、我國宏觀及微觀金融環(huán)境解讀(一)十八大以后的我國金融政策變化分析(二)依法治國方略提出后對(duì)金融擔(dān)保領(lǐng)域的影響二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系(一)全面的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)(二)全過程的風(fēng)險(xiǎn)控制(三)全新的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和方法(四)全員參與的風(fēng)險(xiǎn)
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《信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱（2天） 課時(shí)：24H
《2019信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱（四天）第一部分信貸趨勢分析與合規(guī)一、2019商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)背景1、央行貨幣調(diào)控政策趨勢分析2、金融市場資金流動(dòng)軌跡分析3、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)信貸背景分析3.1重大基礎(chǔ)設(shè)施貸款3.2政府主導(dǎo)投資貸款3.3民生及消費(fèi)類貸款3.4戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)貸款3.5產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款二、信貸市場運(yùn)行現(xiàn)狀分析1、商業(yè)銀行貸款供給與需求分析2、大型企業(yè)貸款需
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《銀行法規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理》一、對(duì)當(dāng)前銀行合規(guī)與從業(yè)人員管理要求國家及監(jiān)管走向與商業(yè)銀行職責(zé)案件防控與銀行從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)管理銀行業(yè)監(jiān)管檢查典型問題梳理二、銀行合規(guī)管理干部職責(zé)分析解讀新形式下對(duì)銀行合規(guī)管理的基本要求內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)性規(guī)定制度、流程、機(jī)制等總體工作要求基本職責(zé)規(guī)定分行合規(guī)部職責(zé)兼職合規(guī)人員職責(zé)兼職合規(guī)人員的作用三、銀行合規(guī)工作中的風(fēng)險(xiǎn)管理(銀行風(fēng)控
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《操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理》課程教學(xué)大綱(擬)第一部分操作風(fēng)險(xiǎn)來源與管理框架第一節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的概述一、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源（一）操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例1.巴林銀行倒閉事件2.日本大和銀行事件3.中國銀行開平之劫4.邯鄲農(nóng)行金庫盜竊案（三）國內(nèi)外專家的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類（一）操作風(fēng)險(xiǎn)的定義（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類三、操作風(fēng)險(xiǎn)
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內(nèi)部審計(jì)視角下全面風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
內(nèi)部審計(jì)視角下全面風(fēng)險(xiǎn)管理李李【課程背景】內(nèi)部審計(jì)，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第三道防線，在強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控、確保持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展方面，具有不可替代的核心作用。近年來，國內(nèi)外諸多企業(yè)經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，其背后都有一個(gè)共性的問題，是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)沒有發(fā)揮好“防火墻”及“全科醫(yī)生”的作用。究其根源，一方面，是大多數(shù)企業(yè)長期以來對(duì)內(nèi)部審計(jì)不重視甚至不支持；另一方面，是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)目
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金融科技與風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
《金融科技與風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：宋柏允【課程背景】近年來“金融科技”成為熱點(diǎn)名詞，不排除有人“蹭熱點(diǎn)”。所謂“金融科技”，主要指運(yùn)用前沿科技成果（如：人工智能、區(qū)塊鏈大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等）改造或創(chuàng)新金融產(chǎn)品、經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)流程，以及推動(dòng)金融發(fā)展提質(zhì)增效的一類技術(shù)。但是我們更關(guān)心的是：其一，什么是金融科技，以及對(duì)傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)（例如：銀行），會(huì)產(chǎn)生哪些影響；其二
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資管業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)培訓(xùn)對(duì)象：審計(jì)人員、合規(guī)部人員、風(fēng)險(xiǎn)管理部人員培訓(xùn)時(shí)間：二天一、什么是資管業(yè)務(wù)？重要資管業(yè)務(wù)審計(jì)要點(diǎn)？二、什么是同業(yè)業(yè)務(wù)？有哪些同業(yè)業(yè)務(wù)？三、哪些部門經(jīng)營和管理同業(yè)業(yè)務(wù)？四、同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營有哪些監(jiān)管規(guī)定？五、總行同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)？六、同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)要點(diǎn)和方法？一、什么是資管業(yè)務(wù)？（一）什么是資管業(yè)務(wù)？"銀監(jiān)、人民等2
講師：殷洪良 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查》 課時(shí)：12H
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查培訓(xùn)對(duì)象：合規(guī)部門人員、風(fēng)險(xiǎn)管理部人員、法律管理部人員、審計(jì)人員培訓(xùn)時(shí)間：二天目錄一、合規(guī)管理部的工作職責(zé)和任務(wù)（如果合規(guī)部人參加就講，沒有就不講）（一）監(jiān)管規(guī)定—合規(guī)工作的主要內(nèi)容和職責(zé)（二）合規(guī)部門架構(gòu)設(shè)置研究（三）同行合規(guī)部門的主要工作職能介紹（四）合規(guī)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色二、當(dāng)前合規(guī)管理的重點(diǎn)和方法（一）合規(guī)管理---審慎
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《網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理》 課時(shí)：6H
網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)對(duì)象：總分支行運(yùn)營管理部人員、網(wǎng)點(diǎn)分管內(nèi)控的行長、會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)人員等培訓(xùn)時(shí)間：一天一、授權(quán)管理二、網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)及方法三、當(dāng)前前臺(tái)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及控制方法一、授權(quán)管理（一）授權(quán)的內(nèi)容和形式1、網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、經(jīng)營權(quán)限營業(yè)執(zhí)照業(yè)務(wù)經(jīng)營授權(quán)經(jīng)營品種2、授權(quán)形式授權(quán)書案例"規(guī)范銀行代理銷售的通知--銀監(jiān)-2016.docx&q
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《商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》 課時(shí)：12H
商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)對(duì)象：授信管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)管理人員、審計(jì)人員培訓(xùn)時(shí)間：二天目錄一、信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理二、信貸業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)形式三、信貸業(yè)務(wù)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理四、信貸業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)管理五、信貸資產(chǎn)抵質(zhì)押物的風(fēng)險(xiǎn)管理六、信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息工具運(yùn)用七、信貸企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析八、部分信貸業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)舉例九、信貸業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警一、信貸業(yè)務(wù)全
