UT斯達(dá)康同美國(guó)證券交易委員會(huì)和解

 作者:新浪科技    296

美國(guó)東部時(shí)間5月1日(北京時(shí)間5月2日)消息,UT斯達(dá)康(Nasdaq: UTSI)今天宣布,該公司已經(jīng)同美國(guó)證券交易委員會(huì)簽署了一份最終和解協(xié)議。在此之前,美國(guó)證券交易委員會(huì)就UT斯達(dá)康過(guò)去發(fā)布的財(cái)務(wù)報(bào)告、過(guò)去的期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)模式、過(guò)去在中國(guó)簽署的特定銷(xiāo)售合同、以及其它事務(wù)展開(kāi)了調(diào)查。

  對(duì)于美國(guó)證券交易委員會(huì)的指控,UT斯達(dá)康并沒(méi)有承認(rèn),也沒(méi)有否認(rèn)。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,如果UT斯達(dá)康未來(lái)再次違反美國(guó)聯(lián)邦證券法中同報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制相關(guān)的條款,美國(guó)證券交易委員會(huì)將對(duì)其發(fā)布一項(xiàng)永久禁令。在今天公布的協(xié)議中,美國(guó)證券交易委員會(huì)并沒(méi)有對(duì)UT斯達(dá)康處以罰款。這份和解協(xié)議并不涉及美國(guó)司法部就UT斯達(dá)康涉嫌違反美國(guó)《 反海外腐敗法》所進(jìn)行的調(diào)查。

  UT斯達(dá)康CEO、董事陸弘亮也同美國(guó)證券交易委員會(huì)達(dá)成了和解,同意支付10萬(wàn)美元的民事罰款,但并沒(méi)有承認(rèn)、也沒(méi)有否認(rèn)相關(guān)指控。和解協(xié)議還規(guī)定,如果陸弘亮未來(lái)再次違規(guī),美國(guó)證券交易委員會(huì)將對(duì)其發(fā)布一項(xiàng)永久禁令。這份和解協(xié)議還需要獲得美國(guó)一家地方法院的最終批準(zhǔn)。
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