企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
講師：樊李東
課程背景：
近十多年來，斯頓培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不斷研究以下部分問題:
國有企業(yè)如何與國際接軌
跨國公司如何根植于中國文化
民營企業(yè)如何規(guī)范化經(jīng)營與國際接軌
如何防范人事管理危機(jī)
如何防止IT事故與信息泄密
如何控制資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)，
這些是內(nèi)部控制全面研討的問題
斯頓培訓(xùn)多年來，首先一直致力于內(nèi)部審計(jì)，內(nèi)部控制（COSO,SOX.ERM與BPR)培訓(xùn)的本
土專業(yè)公司，
其成果廣泛得到中外企業(yè)的普遍認(rèn)同。我們致力于將國際化的最佳實(shí)踐導(dǎo)入本土化的企
業(yè)。
課程收益
? 標(biāo)桿國際最佳實(shí)踐和公司案例
? 學(xué)習(xí)公司運(yùn)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
? 如何確定關(guān)鍵控制的具體方式
? 全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容
? 如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系
? 如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量
? 判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)
? 掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
? 如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體系
? 組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍
? 與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌
培訓(xùn)對(duì)象：
總經(jīng)理;副總經(jīng)理,首席執(zhí)行官，首席財(cái)務(wù)官,財(cái)務(wù)總監(jiān),財(cái)務(wù)經(jīng)理,會(huì)計(jì)經(jīng)理,內(nèi)部審計(jì)經(jīng)
理等
培訓(xùn)大綱：
第一部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐
1. 內(nèi)部控制綜合分析
2. 公司治理分析
3. 個(gè)人舞弊的自我合理化分析
4. 職業(yè)經(jīng)理道德分析
5. 企業(yè)實(shí)證分析
6. 美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐最新狀態(tài)
7. 美國的基本法律框架
8. 中國的基本法律框架
9. 內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
10. 內(nèi)部控制概念分解分析
11. COSO的五個(gè)構(gòu)成框架與案例分析
12. COSO的17要素分析與實(shí)質(zhì)缺陷
13. COSO的81次關(guān)注點(diǎn)分析
14. 其他有效的控制模型
15. 根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制。
16. 跨國公司基于COSO內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)典問題
第二部分：薩班斯－奧克斯利法案
1、薩班斯－奧克斯利法案的基本內(nèi)容
? SOX 302條款
? SOX 402條款
? PCAOB的基本作用
? 關(guān)鍵控制的判斷
? 如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲
? 重大缺陷與實(shí)質(zhì)缺陷的判斷
2、SOX 實(shí)施的策略
? 專業(yè)團(tuán)隊(duì)建立
? 時(shí)間分配緊張
? 經(jīng)濟(jì)資源的巨大
? 管理層的分工與責(zé)任
3、中美企業(yè)實(shí)施的經(jīng)典案例
? 美國技術(shù)公司案例
? 中國網(wǎng)通
? 中國石油
? 中小公司的案例

4、SOX 在中國與美國面臨的最新挑戰(zhàn)
? 對(duì)有關(guān)條理與詞匯的解釋
? 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響
? 問題還再不斷出現(xiàn)
第三部分：全面企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
? 中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體框架
? 美國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)成要素
? 中美企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的比較分析
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境
? 管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革
? 影響風(fēng)險(xiǎn)的因素
? 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化的形成
3、目標(biāo)的設(shè)定
? 戰(zhàn)略目標(biāo)
? 運(yùn)營目標(biāo)
? 財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)
? 合規(guī)目標(biāo)
? 目標(biāo)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)
案例：為一家企業(yè)設(shè)定目標(biāo)
4、事件的確定
? 事件確定的技術(shù)
? 事件的種類
? 基于你的目標(biāo)確定事件
5、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
? 內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)與剩余風(fēng)險(xiǎn)
? 定量與定性分析
? 風(fēng)險(xiǎn)地圖
? 累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)組合
? 風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)分解
6、風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
? 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
? 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
? 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
? 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換
? 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
? 風(fēng)險(xiǎn)控制
? 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
7、控制活動(dòng)
? 控制活動(dòng)中的關(guān)鍵定義
? 控制方法在變化
? 推薦25種必備的控制方法
8、信息與交流
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的必要性
? 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的要求
? 建設(shè)信息溝通渠道的具體措施
? 信息的質(zhì)量要求
? 交流的方法
9、監(jiān)督
? 監(jiān)督的最新要求
? 中國最佳實(shí)踐
? 監(jiān)督的馬奇諾防線
? 監(jiān)督與改進(jìn)在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要性
? 監(jiān)督與改進(jìn)的實(shí)質(zhì)
? 監(jiān)督與改進(jìn)的對(duì)象、內(nèi)容及結(jié)論
? 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的方法
10、IT 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
? 信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)信息量化值的要求
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能要求
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)跨部門的集成與共享
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該確保安全、穩(wěn)定運(yùn)行
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)與更新
第四部分：審計(jì)技能實(shí)踐
1、如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
案例：看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
2、如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
3、如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
4、設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)
5、如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
6、如何面對(duì)實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
7、內(nèi)部控制檢查的三主要方面
? 公司層面（ENTITY LEVEL）
? IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)）
? 業(yè)務(wù)層面
8、國際上最佳的自我評(píng)估方法
9．怎樣開始內(nèi)部控制檢查
10．如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
案例：最新世界級(jí)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
11如何辨別重要不足和重大缺陷
案例研討
12、商業(yè)企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
? 人力資源
? 信息信息系統(tǒng)
? 銀行戶頭
? 備用資金
? 應(yīng)收帳款
13、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析
? 督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
? 審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
14、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
15、如何編制內(nèi)部檢查問
16、內(nèi)部檢查問卷怎樣處理
17、怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
第五部分：如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行
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第六部分：危機(jī)管理與處置
1、失控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致危機(jī)的爆發(fā)
2、危機(jī)管理的預(yù)案程序
? 避免危機(jī)
? 準(zhǔn)備危機(jī)
? 確定危機(jī)
? 控制危機(jī)
? 解決危機(jī)
? 危機(jī)獲利
3、企業(yè)危機(jī)處理的實(shí)務(wù)操作
? 了解危機(jī)處理的具體內(nèi)容
? 掌握危機(jī)的特點(diǎn)
? 運(yùn)用危機(jī)處理的原則
? 企業(yè)處理危機(jī)，重點(diǎn)要做好事件
? 危機(jī)處理中需要考慮的關(guān)鍵點(diǎn)
? 危機(jī)處理中的不合適行為
4、企業(yè)的資產(chǎn)和經(jīng)營應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理員工的建議投保
5、幾種危機(jī)處理的案例
? 桃色緋聞
? 新聞暴光
? 員工罷工
? 高管叛變
? 政府關(guān)系危機(jī)
分析電視劇[大宅門]

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