《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險(xiǎn)防范和網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》
《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險(xiǎn)防范和網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》詳細(xì)內(nèi)容
《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險(xiǎn)防范和網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》
一. 臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的的定義 | |
二. 臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和種類 | |
1、人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) 2、流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) | 3、系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) 4、外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn) |
三、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的形勢(shì)和特點(diǎn) | |
1、人員配備方面的風(fēng)險(xiǎn) 2、賬戶管理方面的風(fēng)險(xiǎn) | 3、章證管理不善造成的風(fēng)險(xiǎn) 4、制度執(zhí)行不嚴(yán)形成的風(fēng)險(xiǎn) |
四、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn) | |
1、管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 2、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ①、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)操作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要的表現(xiàn)是柜員辦理業(yè)務(wù)過程中形成的操作風(fēng)險(xiǎn)。 ②、外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指非銀行工作人員為獲取非法利益，利用銀行業(yè)務(wù)過程非法獲取資金。 3、科技風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 4、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) | |
五、操作性風(fēng)險(xiǎn)的防范措施 | |
1、提高思想認(rèn)識(shí)，建設(shè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制文化 2、明晰崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任 3、加強(qiáng)制定和完善各種業(yè)務(wù)規(guī)章制度，狠抓制度落實(shí) 4、加強(qiáng)各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn) | 5、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，完善防范機(jī)制 6、有的放矢，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)控 7、增加科技投入，進(jìn)一步完善系統(tǒng)自身的控制能力 |
六、網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件分類 應(yīng)急預(yù)案 | |
（一）、 網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)突發(fā)事件分類 1、 特大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅰ級(jí)）；2、重大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）；3、較大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)） | |
（二）網(wǎng)點(diǎn)各類突發(fā)事件應(yīng)急措施 1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)擠兌應(yīng)急預(yù)案 2、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案 3、搶劫客戶財(cái)產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案 4、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案 5、客戶突發(fā)疾病應(yīng)急預(yù)案 6、客戶人身傷害應(yīng)急預(yù)案7、尋釁滋事應(yīng)急預(yù)案 8、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客流激增應(yīng)急預(yù)案 9、不合理占用銀行服務(wù)資源應(yīng)急預(yù)案 10、重大失實(shí)信息傳播應(yīng)急預(yù)案 11、其他影響營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)正常服務(wù)事件應(yīng)急預(yù)案 | |
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