“一帶一路”國(guó)內(nèi)國(guó)際金融監(jiān)管與合規(guī)

“一帶一路”國(guó)內(nèi)國(guó)際金融監(jiān)管與合規(guī)第一章 ?監(jiān)管權(quán)限——誰(shuí)監(jiān)管、監(jiān)管誰(shuí)、監(jiān)管什么
? 1.1 聯(lián)邦金融監(jiān)管體系?? 1.2 證券交易委員會(huì)（SEC）?
? 1.3 美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）?
? 1.4 商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）?
? 1.5 美國(guó)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)（NFA）?
? 1.6 司法部（DOJ）?
? 1.7 近期監(jiān)管在揭露騙局時(shí)失靈?
? 1.8 專家關(guān)于多重監(jiān)管體系的意見(jiàn)
第二章 ?如何在新規(guī)定下加強(qiáng)公司治理與合規(guī)?
? 2.1 《多德—弗蘭克法案》對(duì)于公司治理和合規(guī)的影響?
? 2.2 管理高管薪酬
? 2.3 建立有效的政策及程序
? 2.4 組織內(nèi)部問(wèn)責(zé)
? 2.5 不道德文化的危險(xiǎn)信號(hào)
? 2.6 符合道德的決策
第三章 ?如何管理舉報(bào)者投訴?
? 3.1 證券交易委員會(huì)舉報(bào)者計(jì)劃的疏忽與失敗
? 3.2 證券交易委員會(huì)舉報(bào)者計(jì)劃的《多德—弗蘭克法案》下的重建?
? 3.3 舉報(bào)者計(jì)劃整改后證券交易委員會(huì)收到的舉報(bào)者投訴
? 3.4 CFTC新舉報(bào)者計(jì)劃?
? 3.5 美國(guó)高法院關(guān)于舉報(bào)者計(jì)劃的重大決議
? 3.6 如何處理那些匯報(bào)給內(nèi)部合規(guī)管理者的投訴
? 3.7 落實(shí)合理的舉報(bào)制度和程序
? 3.8 美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)的新舉報(bào)投訴活動(dòng)影響
第四章 ?如何應(yīng)對(duì)證券交易委員會(huì)的檢查?
? 4.1 證券交易委員會(huì)授權(quán)進(jìn)行檢查
? 4.2 證券交易委員會(huì)的合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室（OCIE）
? 4.3 合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查類型
? 4.4 檢查所需的準(zhǔn)備工作
? 4.5 檢查的步驟
? 4.6 證券交易委員會(huì)檢查如何作出結(jié)論
? 4.7 證券交易委員會(huì)合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查趨勢(shì)
? 4.8 不要低估證券交易委員會(huì)的檢查者
第五章 ?如何應(yīng)對(duì)金融業(yè)監(jiān)管局的檢查?
? 5.1 金融業(yè)監(jiān)管局的資格要求、規(guī)則與制度
? 5.2 金融業(yè)監(jiān)管局基于風(fēng)險(xiǎn)的檢查
? 5.3 金融業(yè)監(jiān)管局監(jiān)管和審查的重點(diǎn)
? 5.4 金融業(yè)監(jiān)管局和證券交易委員會(huì)檢查的區(qū)別
? 5.5 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的類型
? 5.6 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的實(shí)施
? 5.7 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的結(jié)束
? 5.8 輔導(dǎo)金融業(yè)監(jiān)管局檢查員
第六章 ?如何應(yīng)對(duì)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查?
? 6.1 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)管轄下的實(shí)體類型
? 6.2 《多德—弗蘭克法案》的影響?
? 6.3 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查過(guò)程
? 6.4 如何準(zhǔn)備接受國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查
? 6.5 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)檢查的時(shí)間長(zhǎng)短和開(kāi)展方式
? 6.6 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)檢查的結(jié)束
? 6.7 商品期貨交易委員會(huì)的檢查
? 6.8 注重嚴(yán)格遵守規(guī)定
第七章 ?如何應(yīng)對(duì)證券交易委員會(huì)的執(zhí)法?
? 7.1 證券交易委員會(huì)的執(zhí)法功能
? 7.2 導(dǎo)致證券交易委員會(huì)執(zhí)法的原因
? 7.3 證券交易委員會(huì)執(zhí)法行動(dòng)的開(kāi)端
? 7.4 將質(zhì)詢變?yōu)檎秸{(diào)查
? 7.5 證券交易委員會(huì)組織的證據(jù)顯示
? 7.6 證券交易委員會(huì)執(zhí)法的“威爾斯”過(guò)程（“WELLS”P(pán)rocess）?
? 7.7 證券交易委員會(huì)執(zhí)法中的專家運(yùn)用
? 7.8 和解協(xié)商
? 7.9 證券交易委員會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)
? 7.10 降低證券交易委員會(huì)執(zhí)法案件中的公開(kāi)程度?
第八章 ?如何應(yīng)對(duì)金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法
? 8.1 金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處罰行動(dòng)
? 8.2 金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法過(guò)程?
? 8.3 金融業(yè)監(jiān)管局的正式訴訟?
? 8.4 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法過(guò)程中的挑戰(zhàn)?
? 8.5 金融業(yè)監(jiān)管局聽(tīng)證的開(kāi)展?
? 8.6 達(dá)成協(xié)議解決的可能性?
? 8.7 金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處罰方式
? 8.8 上訴聽(tīng)證委員會(huì)判決的權(quán)利?
? 8.9 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法的近期發(fā)展趨勢(shì)?
? 8.10 如何進(jìn)行積極的辯護(hù)
第九章 ?如何應(yīng)對(duì)商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法
? 9.1 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法力度增強(qiáng)?
? 9.2 商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法行動(dòng)類型?
? 9.3 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法行動(dòng)的觸發(fā)?
? 9.4 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法過(guò)程?
? 9.5 商品期貨交易委員會(huì)和證券交易委員會(huì)執(zhí)法過(guò)程的區(qū)別?
? 9.6 商品期貨交易委員會(huì)的“威爾斯”過(guò)程?
? 9.7 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法中的專家使用?
? 9.8 和解協(xié)商?
? 9.9 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法中行政程序的應(yīng)用
? 9.10 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)
? 9.11 關(guān)于商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法過(guò)程的錯(cuò)誤假設(shè)
? 9.12 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法案件的應(yīng)對(duì)策略
第十章 ?如何應(yīng)對(duì)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)（NFA）的執(zhí)法?
? 10.1 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的處罰行動(dòng)
? 10.2 導(dǎo)致起訴的原因
? 10.3 調(diào)查過(guò)程
? 10.4 達(dá)成和解
? 10.5 聽(tīng)證小組和聽(tīng)證委員會(huì)
? 10.6 聽(tīng)證過(guò)程
? 10.7 聽(tīng)證后的書(shū)面裁定
? 10.8 申訴相反裁定
? 10.9 成員責(zé)任訴訟（MRA）程序?
? 10.10 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)確定處罰的類型?
? 10.11 懲戒處分的數(shù)量和種類?
? 10.12 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)?
? 10.13 準(zhǔn)備辯護(hù)?
第十一章 ?如何參與監(jiān)管評(píng)價(jià)過(guò)程
? 11.1 《多徳—弗蘭克法案》制定
? 11.2 證券交易委員會(huì)規(guī)則制定過(guò)程
? 11.3 供評(píng)價(jià)的候選者
? 11.4 同業(yè)公會(huì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中的角色
? 11.5 意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容
? 11.6 達(dá)成有效意見(jiàn)書(shū)的方法
? 11.7 擬議規(guī)則的經(jīng)濟(jì)影響的重要性
? 11.8 要求與機(jī)構(gòu)官員會(huì)晤
? 11.9 延期提交意見(jiàn)
? 11.10 獲悉規(guī)則制定?
? 11.11 外部律師援助?
第十二章 ?如何應(yīng)對(duì)《反海外腐敗法》訴訟?
? 12.1 《反海外腐敗法》條款?
? 12.2 《反海外腐敗法》執(zhí)法機(jī)構(gòu)?
? 12.3 違反《反海外腐敗法》?
? 12.4 違背《反海外腐敗法》的處罰?
? 12.5 《反海外腐敗法》的豁免?
? 12.6 司法部/證券交易委員會(huì)指南?
? 12.7 《英國(guó)反賄賂法案》?
? 12.8 設(shè)立有效合規(guī)機(jī)制
? 12.9 合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)
? 12.10 建設(shè)合規(guī)文化?
? 12.11 基于風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查和監(jiān)視?
? 12.12 評(píng)估《反海外腐敗法》的合規(guī)情況
? 12.13 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性?
? 12.14 管理第三方
? 12.15 對(duì)收購(gòu)目標(biāo)進(jìn)行盡職調(diào)查?
? 12.16 《反海外腐敗法》執(zhí)法行動(dòng)的觸發(fā)器?
? 12.17 自行披露的違規(guī)行為?
? 12.18 減少暴露?
第十三章 ?如何進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查
? 13.1 通過(guò)有效的內(nèi)部調(diào)查限制曝光
? 13.2 眾所矚目調(diào)查的教訓(xùn)
? 13.3 開(kāi)始內(nèi)部調(diào)查
? 13.4 保留一個(gè)外部調(diào)查者
? 13.5 調(diào)查過(guò)程的初始步驟
? 13.6 獲得信息的方法
? 13.7 收集文件
? 13.8 組織面談的策略
? 13.9 管理調(diào)查簡(jiǎn)報(bào)
? 13.10 起草調(diào)查報(bào)告?
? 13.11 有關(guān)改進(jìn)的建議?
? 13.12 保存與內(nèi)部調(diào)查相關(guān)的文件?
? 13.13 留存調(diào)查報(bào)告?

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