上市基礎(chǔ)課程

上市基礎(chǔ)課程大綱
left82550上市公司擁有更多的融資渠道，可以為企業(yè)籌劃到比較長(zhǎng)期的資本，用于拓展業(yè)務(wù)、購(gòu)買廠房設(shè)備、加強(qiáng)研發(fā)或者清償債務(wù)等，同時(shí)公司會(huì)因?yàn)樯鲜卸哂辛己玫墓残蜗螅瑥亩鴰?lái)一系列的間接好處，例如吸引優(yōu)秀人才、以更優(yōu)惠的條件取得融資等。
本節(jié)課將會(huì)圍繞以下問(wèn)題：上市的好處是什么？上市又存在哪些弊端？如何選擇上市的時(shí)間和地點(diǎn)？上市有哪些細(xì)節(jié)需要注意？IPO審核中可能存在的問(wèn)題有哪些？關(guān)聯(lián)交易對(duì)企業(yè)有什么影響？如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持上市公司的優(yōu)勢(shì)？ 針對(duì)這些問(wèn)題，本節(jié)課將會(huì)圍繞上市公司這個(gè)主題為學(xué)員進(jìn)行充分講解。
該課程的開展方式極具互動(dòng)性，充分運(yùn)用多種有效且廣受成年人歡迎的教學(xué)方式，例如：角色扮演，小組討論，視頻教學(xué)，案例教學(xué)等，讓所有學(xué)員在體驗(yàn)中學(xué)習(xí)和不斷思考，在分享中收獲。
020000上市公司擁有更多的融資渠道，可以為企業(yè)籌劃到比較長(zhǎng)期的資本，用于拓展業(yè)務(wù)、購(gòu)買廠房設(shè)備、加強(qiáng)研發(fā)或者清償債務(wù)等，同時(shí)公司會(huì)因?yàn)樯鲜卸哂辛己玫墓残蜗?，從而帶?lái)一系列的間接好處，例如吸引優(yōu)秀人才、以更優(yōu)惠的條件取得融資等。
本節(jié)課將會(huì)圍繞以下問(wèn)題：上市的好處是什么？上市又存在哪些弊端？如何選擇上市的時(shí)間和地點(diǎn)？上市有哪些細(xì)節(jié)需要注意？IPO審核中可能存在的問(wèn)題有哪些？關(guān)聯(lián)交易對(duì)企業(yè)有什么影響？如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持上市公司的優(yōu)勢(shì)？ 針對(duì)這些問(wèn)題，本節(jié)課將會(huì)圍繞上市公司這個(gè)主題為學(xué)員進(jìn)行充分講解。
該課程的開展方式極具互動(dòng)性，充分運(yùn)用多種有效且廣受成年人歡迎的教學(xué)方式，例如：角色扮演，小組討論，視頻教學(xué)，案例教學(xué)等，讓所有學(xué)員在體驗(yàn)中學(xué)習(xí)和不斷思考，在分享中收獲。
center218830授課人： 李可書
center444500北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人
財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作（PPP）中心專家?guī)旆蓪＜?br /> 北京企業(yè)法治與發(fā)展研究會(huì)企業(yè)治理研究中心主任
中國(guó)法理學(xué)研究會(huì)理事
中國(guó)法治文化研究會(huì)理事
中國(guó)民主建國(guó)會(huì)朝陽(yáng)區(qū)經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會(huì)副秘書長(zhǎng)
一、課程對(duì)象
企業(yè)股東、高級(jí)管理人員、核心員工等。
二、課程收益
掌握公司上市相關(guān)基本概念和流程；
選擇合適的上市地點(diǎn)和時(shí)機(jī)，提高公司效益；
掌握上市過(guò)程中存在的隱患，應(yīng)對(duì)實(shí)際問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)；
三、課程規(guī)劃
課程時(shí)間規(guī)劃
一個(gè)主題“上市基礎(chǔ)”共用1天的時(shí)間講解，下分為2個(gè)章節(jié)，每章節(jié)用2個(gè)小時(shí)進(jìn)行講解，課時(shí)長(zhǎng)度共4小時(shí)。
教學(xué)方式
采用視頻教學(xué)+案例教學(xué)+角色扮演等相結(jié)合的方式，讓學(xué)員融入教學(xué)過(guò)程中，體會(huì)真實(shí)的情境，并依此提出相應(yīng)的解決方案，充分實(shí)踐課堂理論知識(shí)；
本期課程采用視頻（可提前觀看了解）：阿里巴巴紐交所上市，馬云敲鐘視頻片段；
本期課程采用案例（可提前查詢了解）：具體見各章節(jié)細(xì)節(jié)；
3232150381000279400571500參與人數(shù)規(guī)劃
不限制。
課程工具
課程所需備用法條：
《中華人民共和國(guó)公司法》
《中華人民共和國(guó)證券法》
四、課程體系
041910（一）章節(jié)概述
275145521399500第一章 基礎(chǔ)知識(shí)5861285260上市的優(yōu)勢(shì)
募集資本
提高資本的融通能力
股權(quán)的變現(xiàn)
提高公司地位和形象
上市的弊端
1、信息披露使財(cái)務(wù)狀況公開化
2、股權(quán)稀釋，降低控制權(quán)
3、面臨被收購(gòu)的危險(xiǎn)
4、能否上市的奉獻(xiàn)
上市的時(shí)間和地點(diǎn)
1、上市的時(shí)間選擇
2、上市的地點(diǎn)選擇
上市的板塊
1、主營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)上市板塊的選擇
2、財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)上市板塊的選擇
3、過(guò)會(huì)率
4、審批環(huán)節(jié)對(duì)上市板塊選擇的影響
5、募集安排對(duì)上市板塊的影響
6、上交所和深交所的區(qū)別
7、上市條件具體對(duì)比
主板（中小板）上市條件
創(chuàng)業(yè)板上市條件
新三板掛牌條件
香港主板上市條件
香港創(chuàng)業(yè)板上市條件
上市的步驟
上市的中介機(jī)構(gòu)和費(fèi)用
1、上市的中介
2、選擇上市中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該考量的因素
3、上市所需花費(fèi)

right22161500right1729200第二章 IPO審核問(wèn)題
財(cái)務(wù)造假問(wèn)題
概念
原因案例分析：綠大地財(cái)務(wù)造假案
持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的問(wèn)題
概念
內(nèi)容
案例分析：眾合醫(yī)藥案
關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題
關(guān)聯(lián)交易的概念
關(guān)聯(lián)交易對(duì)企業(yè)的影響
關(guān)聯(lián)交易的應(yīng)對(duì)方案
關(guān)聯(lián)交易案例分析：天達(dá)環(huán)保關(guān)聯(lián)交易案例
同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的概念
同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容
同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)對(duì)方案
同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)案例分析：炬華科技同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)案例
實(shí)際控制人的認(rèn)定
1、概念
2、情形
3、認(rèn)定原則
4、案例分析：
出資和股權(quán)變更的合法性
1、股東資格問(wèn)題及相關(guān)案例：宏大爆破
2、股東出資不實(shí)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：雙杰電氣、佳訊飛鴻、中電環(huán)保
3、第三方墊資問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：泰勝風(fēng)能4、股權(quán)變更瑕疵問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：西部泰力、重鋼機(jī)械
5、股權(quán)代持問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：雪人股份、維珍創(chuàng)意

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