法律風險課程體系
一.柜臺操作中的法律風險的新特點與新挑戰(zhàn)操作風險中法律因素的新特點：1.網(wǎng)點柜臺操作平臺是建立在過濾“操作風險、法律風險和道德風險”基礎之上的高質量、高效率、高水平的盈利模式。2.銀行在結算層面設計到的法律、法規(guī)與制度。3.貼現(xiàn)行是否享有票據(jù)權利，承兌行應否支付票款4、銀行對客戶作出服務承諾，未實現(xiàn)而應負的法律效力法律風險的新挑戰(zhàn)：1、高息攬儲，盜用客戶資金
講師：王君 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、銀行發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求二、銀行合規(guī)風險控制（一）違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥（二）合規(guī)概述（三）合規(guī)定位（四）培養(yǎng)合規(guī)意識三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范（一）存款1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合同雙方當事人的權利4、存款合同中金融機構的提示和告知義務（二）冒領存款1、幾種典型的冒領儲蓄存款的形式2、銀行是否對
講師：郭耀峰 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
【課程大綱】一、民間借貸概述（一）民間借貸的類型（二）現(xiàn)行法律規(guī)范二、民間借貸常見風險類型及防范措施（一）、借款人不明的法律風險及防范措施（二）、借貸用途的法律風險及防范措施（三）、借款利息的法律風險及防范措施（四）、借條內(nèi)容不規(guī)范、不明確的法律風險及防范措施（五）、款項交付不明的法律風險及防范措施（六）、未作擔?；蛭茨軐崿F(xiàn)擔保的法律風險及防范措施（七）、還
講師：邵俊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
在企業(yè)日常勞動人事管理過程中，基于各種原因，往往會對員工進行具體的分類。比如說，按照工齡的長短將員工分為老員工和新員工；按照對企業(yè)的貢獻度和價值影響力將員工分為核心員工和非核心員工；按照生產(chǎn)技術和管理上的專業(yè)性，將員工分為一線直接員工和管理人員；等等。對于法制化背景下的員工分類而言，可以按照法律對勞動者是否有特別調(diào)整或約束而主要分為一般員工和特殊員工。前者主
講師：賈富春 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、企業(yè)設立中的法律風險與內(nèi)部控制1、企業(yè)形式選擇的法律風險與防范2、出資、股權結構的法律風險與防范3、企業(yè)章程的法律風險與防范4、企業(yè)設立中疑難法律問題對策二、合同管理法律風險與內(nèi)部控制5、合同簽訂過程中的律風險與內(nèi)部控制6、合同主體的律風險與內(nèi)部控制7、合同關鍵條款的律風險與內(nèi)部控制8、合同履行過程中的律風險與內(nèi)部控制9、合同救濟的律風險與內(nèi)部控制三、人
講師：鮑樂東 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分：銀行柜員法律風險概述一、柜員法律風險形成的原因、特點和種類二、銀行柜員應當依法開展業(yè)務三、銀行柜員辦理儲蓄類業(yè)務的義務四、銀行柜員辦理其他業(yè)務應注意的事項第二部分：柜員應當培養(yǎng)預防法律風險的意識一、專業(yè)意識二、維權意識三、證據(jù)意識四、預防風險意識五、程序意識第三部分：柜員業(yè)務法律風險防范一、存款合同1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合
講師：郭耀峰 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、勞動合同首部中甲乙雙方特征的描述與管理的風險防范；二、三種不同勞動合同期限的約定與試用期管理的風險防范；三、工作內(nèi)容（崗位）的約定與對員工效能管理的風險防范；四、勞動者工作地點的約定與實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標的風險防范；五、勞動者工作時間的約定與有效降低加班費用的風險防范；六、勞動者勞動報酬的約定與有效降低人力成本的風險防范；七、避免利益沖突條款約定與防范員工在
講師：賈富春 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
部分：培養(yǎng)預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據(jù)意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：銀行業(yè)務審批環(huán)節(jié)（事前）的法律風險控制一、貸款主體的法律風險防范與控制（一）合法的貸款主體（二）不合法的貸款主體（三）具有法律瑕疵的貸款主體二、貸款用途的法律風險防范與控制（一）合法（二）合規(guī)（三）明確具體三、貸款擔保中的法律風險識別與控制（一）擔保主體
講師：郭耀峰 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
【課程大綱】部分上市公司法律風險的內(nèi)涵和影響第二部分上市公司運作的法律體系第三部分上市公司治理第四部分上市公司的信息披露第五部分董、監(jiān)、高所持上市公司股份及其變動管理第六部分上市公司若干重大行為規(guī)范第七部分公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務風險防范第八部分結束語部分上市公司法律風險的內(nèi)涵和影響一、法律風險概述（一）何為法律風險案例：一枚小商標打倒大公司（二）法
講師：張緒才 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
課程大綱引言：劉志軍案件之冰山一角：2011年審計署通報重大投資項目審計情況，鐵道部京滬高鐵全線土建招標違規(guī)縮短資格預審申請文件獲取時間。講：公共資源的基礎知識一、定義與范疇1．經(jīng)濟學原理里的公共資源（1）排他性和競爭性案例分析：冰淇淋、黃牛票、路燈與國防（2）公共資源與市場經(jīng)濟2．行政管理學里的公共資源（1）定義與特征（2）公共資源交易的發(fā)展二、各省公共資
講師：趙原 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
課程大綱/要點：一、商業(yè)銀行法律風險概述二、貸前調(diào)查—經(jīng)營因素的法律風險防控三、貸前調(diào)查—財務因素的法律風險防控（以案例）四、貸前調(diào)查—擔保的法律風險防控五、貸時要求—法律風險的評估與決策六、貸后管理—法律風險的控制案例：多家商業(yè)銀行的實際案例注：本課為自編講義，集中授課、案例分析，并根據(jù)實際課時對講解內(nèi)容作彈性調(diào)整
講師：陳建華 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
【課程大綱】一、企業(yè)家的商業(yè)倫理與法律底限1、中國的企業(yè)家的生存立足之本是什么：關系、家族、資本還是法律。2、為什么說忠誠、勤勉既是商業(yè)倫理，更是法律底限。3、中國企業(yè)觸犯國家刑法的原因和特點是什么。二、刑法概述1、刑法是什么法律？刑法的特點、原理、用途是什么？在企業(yè)和社會活動中，是如何表現(xiàn)的。1·1刑法的概念。1·2刑法的基本原則。1·3刑法的效力范圍（對
講師：邵俊 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
一、融資租賃流程（一）項目的溝通（二）項目審查和評估（三）項目前期策劃（四）買賣合同的簽訂（五）融資租賃合同的簽訂（六）買賣合同的履行（七）融資租賃合同的履行（八）融資租賃合同的終止二、融資租賃合同（一）融資租賃合同法律關系的內(nèi)容1、出租人的權利和義務（1）對租賃標的物的所有權（2）收取租金的權利（3）租賃物瑕疵擔保免責權（4）租賃物風險負擔免責權（5）租賃
講師：林承鐸 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊：風險管理的概念和思路1、歷史回顧：風險管理歷程2、案例分享：四大案例（早、好、高、嚴）3、知識傳遞：風險知識、風險管理4、風險分類：智慧激蕩——經(jīng)營過程中有哪些法律風險需要管理？（收集、指導）第二模塊：我國企業(yè)面臨的法治環(huán)境課前復習：部分知識搶答1、憲法與國企、民企2、刑事法與國企、民企3、政府、制度與國企、民企4、社會文化與國企、民企第三模塊：企業(yè)風
講師：熊鶴齡 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
模塊：我國法治環(huán)境概說1、憲法與國企、民企2、刑事法與國企、民企3、政府、制度與國企、民企4、企業(yè)應防控的法律風險第二模塊：刑事法律風險解讀1、應慎重對待的罪名2、不要輕易忽視的罪名3、企業(yè)家原罪和刑事風險4、刑事風險規(guī)避方法建議第三模塊：其他法律風險淺說1、勞動合同風險2、貿(mào)易合同風險3、稅務繳納風險4、知識產(chǎn)權風險5、內(nèi)外融資風險6、股權運作風險7、政府
