《農村信用社合規(guī)操守與法律風險防范》

  培訓講師：郭耀峰

講師背景：
郭耀峰——資深信貸法律專家郭耀峰老師，法學和會計學雙學士，經濟法碩士，現(xiàn)任教于某高校。因所在單位隸屬于金融系統(tǒng)，長期從事銀行業(yè)方面的法律教學、研究和培訓，經驗豐富，能從實踐當中進行理論總結，在培訓中深入淺出、舉一反三、寓教于樂，側重于農村商 詳細>>

郭耀峰
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《農村信用社合規(guī)操守與法律風險防范》詳細內容

《農村信用社合規(guī)操守與法律風險防范》

一、農村信用社發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求

二、農村信用社合規(guī)風險控制

（一）違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥

（二）合規(guī)概述

（三）合規(guī)定位

（四）培養(yǎng)合規(guī)意識


三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范

（一）存款

1、存款合同的成立要件

2、存款合同的生效要件

3、存款合同雙方當事人的權利

4、存款合同中金融機構的提示和告知義務

（二）冒領存款

1、幾種典型的冒領儲蓄存款的形式

2、農村信用社是否對真正的存款人承擔付款義務

3、冒領存款的法律風險防范

（三）偽造存單的法律后果

1、表見代理

2、如何防范風險

（四）存單掛失止付

1、存單掛失的形式

2、存單掛失操作的法律風險防范


（五）存款人死亡后存款的繼承問題

（六）代填憑證

（七）查詢、凍結、扣劃

（八）修改密碼

…………


四、擔保業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范

 （一）農村信用社擔保業(yè)務中的抵押問題

1、抵押的成立、范圍、登記

2、抵押權以及抵押的權利沖突

3、抵押的總結

4、抵押的法律風險防范

（二）農村信用社擔保業(yè)務中的質押問題

（三）農村信用社擔保業(yè)務中的保證問題


五、貸款業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范

（一）貸款合同、抵押合同、質押合同、保證合同

（二）合同的成立和生效

（三）如何彌補格式合同的缺陷

1、格式合同的缺陷

2、如何簽定意定合同規(guī)避風險

3、借款人借款實際用途與擔保合同約定不一

（四）貸款發(fā)放


六、農村信用社客戶經理信貸業(yè)務典型案例分析

七、農村信用社信貸業(yè)務法律風險防范總結

八、支付結算業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范

九、銀行卡業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范

 

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銀行客戶經理在營銷中的法律規(guī)范要求培訓對象：銀行客戶經理、信貸人員、銀行其他相關人員課程目的：通過培訓使得客戶經理在營銷過程中掌握相關的法律規(guī)范尺度，在合法合理的范圍內開展業(yè)務課程大綱：一、誠實信用原則（一）相關法律規(guī)范《民法通則》第四條　民事活動應當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則。《商業(yè)銀行法》第五條商業(yè)銀行與客戶的業(yè)務往來，應當遵循平等、自愿、

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銀行信貸業(yè)務法律風險控制培訓對象：風險合規(guī)部門、客戶經理、銀行全體員工課程目的：業(yè)務創(chuàng)新給銀行帶來了機遇，也對銀行的信貸管理提出了挑戰(zhàn)，從我國現(xiàn)實出發(fā)，借鑒國外經驗，識別信貸業(yè)務的風險，提出防范措施，保障銀行健康發(fā)展。培訓目標：1、幫助員工系統(tǒng)地掌握法律風險防范措施的具體方法。2、提升全員認清信貸法律風險防范控制對銀行發(fā)展和員工個人的成長重要性；3、幫助員工

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法律風險防控培訓大綱第一部分：培養(yǎng)預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：信貸務審批環(huán)節(jié)的法律風險控制貸款主體的法律風險防范與控制合法的貸款主體不合法的貸款主體具有法律瑕疵的貸款主體二、貸款用途的法律風險防范與控制合法合規(guī)明確具體三、貸款擔保中的法律風險識別與控制擔保主體擔保方式擔保物四、法律問題的盡職

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小額信貸法務培訓大綱一、抵押貸款業(yè)務中的法律風險及防范1、抵押物法律屬性對抵押效力的影響2、抵押權與租賃權的關系3、抵押期間抵押財產的轉讓以及抵押權人的權利4、抵押權的實現(xiàn)及其實現(xiàn)的順序、實現(xiàn)的期限5、集體土地和宅基地的流轉屬性及一定程度的可抵押屬性6、動產浮動抵押7、抵押權人特殊情形下的孳息收取權8、影響抵押品價值因素的法律思考9、影響抵押優(yōu)先權的法定情形

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部分：培養(yǎng)預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：信貸業(yè)務中的擔保制度及其法律風險防范一、金融法律關系訴訟主體風險防范1、借款人2、擔保人二、銀行信貸業(yè)務中的抵押問題1、抵押的成立2、抵押的范圍3、抵押的登記4、抵押的權利沖突5、抵押的總結6、抵押的風險防范三、銀行信貸業(yè)務中的質押押問題1、質押的成立2

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部分：培養(yǎng)預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：銀行業(yè)務審批環(huán)節(jié)（事前）的法律風險控制一、貸款主體的法律風險防范與控制（一）合法的貸款主體（二）不合法的貸款主體（三）具有法律瑕疵的貸款主體二、貸款用途的法律風險防范與控制（一）合法（二）合規(guī)（三）明確具體三、貸款擔保中的法律風險識別與控制（一）擔保主體

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部分：銀行柜員法律風險概述一、柜員法律風險形成的原因、特點和種類二、銀行柜員應當依法開展業(yè)務三、銀行柜員辦理儲蓄類業(yè)務的義務四、銀行柜員辦理其他業(yè)務應注意的事項第二部分：柜員應當培養(yǎng)預防法律風險的意識一、專業(yè)意識二、維權意識三、證據意識四、預防風險意識五、程序意識第三部分：柜員業(yè)務法律風險防范一、存款合同1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合

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一、銀行發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求二、銀行合規(guī)風險控制（一）違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥（二）合規(guī)概述（三）合規(guī)定位（四）培養(yǎng)合規(guī)意識三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范（一）存款1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合同雙方當事人的權利4、存款合同中金融機構的提示和告知義務（二）冒領存款1、幾種典型的冒領儲蓄存款的形式2、銀行是否對

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部分：培養(yǎng)客戶經理預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：與客戶經理相關的基本法律知識一、客戶經理作為銀行代理人的“代理行為”的規(guī)定1、客戶經理及其職責2、客戶經理代理的權限和范圍3、銀行如何防范客戶經理的表見代理二、客戶經理處理相關業(yè)務應注意的事項1、客戶經理應當依法開展業(yè)務2、客戶經理遵守公平競爭的

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