鋼鐵企業(yè)怎樣進行風險管理
鋼鐵企業(yè)怎樣進行風險管理詳細內(nèi)容
鋼鐵企業(yè)怎樣進行風險管理
一、五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對鋼鐵企業(yè)風險管控的實際應用
1. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本內(nèi)容
2. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》在鋼鐵企業(yè)風險管理中的結合點有哪些方面
二、鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制有哪些核心內(nèi)容
1.鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制的宗旨和依據(jù)
2.鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制的適用范圍
3.什么是內(nèi)部控制?
4.內(nèi)部控制體系的“555”:五大目標、五大原則和五大要素
5.如何促進內(nèi)部控制的有效實施?
6.內(nèi)部控制制度有效性的審計及回避制度
7.案例:從COSO內(nèi)控框架體系到COSO風險管理整合框架的演進
三、鋼鐵企業(yè)如何創(chuàng)建良好的內(nèi)控環(huán)境
1.什么是內(nèi)部環(huán)境
2.如何設立科學的法人治理機構
3.如何設置合理的內(nèi)部機構
4.如何設計企業(yè)目標及責權體系
5.如何培植企業(yè)風險文化
6.如何制定人力資源政策
7.如何設計內(nèi)部審計機制
8.如何完善企業(yè)法制環(huán)境
9.案例分析 :安然事件
四、如何對鋼鐵企業(yè)進行風險評估
1.什么是風險評估
2.什么是風險承受度
3.風險評估該如何進行
4.企業(yè)應設立哪些目標
5.企業(yè)有哪些內(nèi)部風險和外部風險
6.企業(yè)風險識別的方法有哪些
7.企業(yè)如何確定重要性風險
8.風險應對策略一般有哪些
9.企業(yè)如何開展持續(xù)的風險評估
10.案例分析:
五、怎樣抓好鋼鐵企業(yè)的控制活動
1.控制措施的方式有哪些
2.如何保障不相容職務分離控制
3.如何設計授權審批控制
4.如何設計會計系統(tǒng)控制
5.如何設計財產(chǎn)保護控制
6.如何設計預算控制
7.如何設計運營分析控制
8.如何設計績效考評控制
9.如何建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
10.案例分析:
六、如何建設企業(yè)信息與溝通平臺
1.對內(nèi)部控制支持的企業(yè)信息有何要求
2.鋼鐵企業(yè)如何收集識別相關管理信息
3.鋼鐵企業(yè)內(nèi)部信息、外部信息包括哪些
4.鋼鐵企業(yè)如何建立有效的內(nèi)部溝通、外部溝通
5.鋼鐵企業(yè)如何建立舉報投訴制度和舉報人保護制度
6.案例分析:
七、鋼鐵企業(yè)如何強化監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)防范企業(yè)風險
1.內(nèi)控監(jiān)督檢查的方式有哪些
2.監(jiān)督檢查機構如何行使權力
3.內(nèi)控缺陷如何報告
4.如何改進內(nèi)控缺陷
5.如何評估企業(yè)內(nèi)部控制
6.企業(yè)內(nèi)控自我評估如何報告
7.案例分析:
八、企業(yè)內(nèi)部控制實務操作
1.內(nèi)部控制的責任體系如何制定
2.內(nèi)部控制的基本平臺如何建設
3.如何設計內(nèi)部控制流程
4.如何設計內(nèi)部控制風險數(shù)據(jù)庫
5.如何設計內(nèi)部控制文檔
6.銷售與收款循環(huán)控制流程和風險控制文檔設計
7.采購與付款循環(huán)控制流程和風險控制文檔設計
8.案例分析:
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