《柜面業(yè)務操作風險防范實務解析》（修改后）1
《柜面業(yè)務操作風險防范實務解析》（修改后）1詳細內(nèi)容
《柜面業(yè)務操作風險防范實務解析》（修改后）1
《柜面業(yè)務操作風險防范實務解析》課程對象：商業(yè)銀行柜員、會計條線人員。
課程收益：
幫助培訓對象了解柜面操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。
幫助培訓對象了解操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。
課程大綱/要點：
銀行操作風險的定義和內(nèi)涵
操作風險的構(gòu)成要素
誘發(fā)操作風險管理的案件
銀行操作風險案件的全面分析
銀行操作風險的全面概念
銀行操作風險的全面概述
銀行業(yè)柜面業(yè)務的風險特征
銀行柜面操作風險成因分析
銀行柜面操作風險內(nèi)控手段
銀行柜面合規(guī)操作管理概述
柜面典型案件剖析
某行巨額存款蒸發(fā)案的細節(jié)和啟示
某行金融票證詐騙案的細節(jié)和啟示
某行柜員盜取公款案的細節(jié)和啟示
某行客戶資金被詐騙案案件發(fā)生原因分析
某行存取款發(fā)生錢款數(shù)量糾紛案例
某行柜面抹賬業(yè)務操作風險案例
某行對公賬戶開立中存在的操作風險案例
某行在辦理掛失業(yè)務中存在的操作風險案例
開戶過程中柜面合規(guī)操作風險
1. 賬戶開戶及商戶入網(wǎng)審核
1.1 對公賬戶開立過程中的操作風險點
1.1.1 賬戶開立資料識別
1.1.2 賬戶行業(yè)分析確定
1.1.3 核心錄入信息風險
1.1.4 最終受益人識別風險
1.2 如何有效的審核商戶/賬戶資質(zhì)（高風險指標）
1.3 如何有效的識別商戶入網(wǎng)時的風險信號
2. 交易風險監(jiān)測
2.1 識別賭博等違法犯罪新手法、新交易方式
2.2 識別交易習慣、交易金額、交易時間、交易頻次多維度可疑交易
2.3 反欺詐規(guī)則詳解
3. 可疑賬戶拓展研判
信貸業(yè)務抵質(zhì)押品出入庫管理
實物入庫管理
賬實相符原則
押品出庫管理
押品臨時出庫管理
押品結(jié)清出庫管理
押品替換出庫管理
法院查凍扣操作風險
信息填寫操作風險
賬戶識別操作風險
正確認識查封、凍結(jié)、扣劃等司法強制措施
什么是查封、凍結(jié)、扣劃？
什么賬戶不能被凍結(jié)
協(xié)助不當案例解析
柜面業(yè)務反洗錢管理
反洗錢案例分析與風險防范意識
什么是洗錢
洗錢的主要途徑和方式
為什么要反洗錢、
怎么進行反洗錢
反洗錢現(xiàn)狀及形勢
最新反洗錢法律法規(guī)
金融機構(gòu)反洗錢工作重點及要求
8.1 客戶身份識別
8.2 大額交易與可疑交易報告
9. 金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度
反電信詐騙相關(guān)內(nèi)容
什么是電信詐騙
電信詐騙公式解析
電信詐騙的特點
電信詐騙蔓延的原因
電信詐騙的常見形式
如何防范電信詐騙
如何找到電信詐騙的規(guī)律
常見防詐騙的防范提示
防電信詐騙的守則
王鑫老師的其它課程
《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風險分類辦法實務解讀》課程背景：銀保監(jiān)會、中國人民銀行2月11日聯(lián)合發(fā)布《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風險分類辦法》，《辦法》拓展了風險分類的資產(chǎn)范圍，提出了新的風險分類定義，要求商業(yè)銀行遵循真實性、及時性、審慎性和獨立性原則，對承擔信用風險的全部表內(nèi)外金融資產(chǎn)開展風險分類。其中，針對重組資產(chǎn)的規(guī)定發(fā)生重大變化，不再統(tǒng)一要求重組資產(chǎn)必須分為不良。課程收
講師：王鑫詳情
《新形勢下信貸業(yè)務全流程風險防控能力提升實務解析》課程背景：金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題。有效防范和化解金融風險，具有現(xiàn)實的必要性與緊迫性。防范化解金融風險首先要做到的就是“化解存量、防范增量”，各級金融機構(gòu)、金融市場、尤其是傳統(tǒng)信貸以及新金融領域都要加強風險防范，防止風險交叉性感染，確保各級金融機構(gòu)均可實現(xiàn)防范化解金融風險。本
講師：王鑫詳情
《新形勢下信貸業(yè)務全流程風險管理及調(diào)查報告撰寫實務解析》課程背景：金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題。有效防范和化解金融風險，具有現(xiàn)實的必要性與緊迫性。防范化解金融風險首先要做到的就是“化解存量、防范增量”，各級金融機構(gòu)、金融市場、尤其是傳統(tǒng)信貸以及新金融領域都要加強風險防范，防止風險交叉性感染，確保各級金融機構(gòu)均可實現(xiàn)防范化解金融風
講師：王鑫詳情
《對公賦能—新形勢下信貸業(yè)務全流程風險防控能力》暨調(diào)查報告撰寫提升實務解析課程背景：金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題。有效防范和化解金融風險，具有現(xiàn)實的必要性與緊迫性。防范化解金融風險首先要做到的就是“化解存量、防范增量”，各級金融機構(gòu)、金融市場、尤其是傳統(tǒng)信貸以及新金融領域都要加強風險防范，防止風險交叉性感染，確保各級金融機構(gòu)均可
講師：王鑫詳情
《金融機構(gòu)全面風險管理與合規(guī)內(nèi)控能力實務解析》課程收益：●協(xié)助培訓對象深入了解金融機構(gòu)業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提升風險防控的敏感性和有效性。●協(xié)助培訓對象加深對全面風險管理和合規(guī)內(nèi)控管理的理解●協(xié)助培訓對象了解金融機構(gòu)風險管理的重要性，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識●協(xié)助培訓對象了解風險管理及合規(guī)內(nèi)控內(nèi)部評估管理事宜·●協(xié)助培訓對象了解信用風險全流程業(yè)務
講師：王鑫詳情
《企業(yè)財務報表分析及識別財務風險實務解析》課程背景：財務報表就是企業(yè)面子、里子，是金融機構(gòu)診斷企業(yè)是否有承貸能力和還債能力的“聽診器”，在三張報表各項數(shù)據(jù)中如何發(fā)現(xiàn)其背后所包含的企業(yè)最真實的經(jīng)營狀況和潛在風險，使我們作為作為金融機構(gòu)從業(yè)人員最為需要掌握的能力之一。我們應該如何從大量的財務數(shù)據(jù)中發(fā)掘出企業(yè)的秘密，如何透視三大報表來直視企業(yè)所隱藏的玄機，各種財務
講師：王鑫詳情
《全面風險管理操作風險識別及信貸業(yè)務全流程實務解析》課程收益：●協(xié)助培訓對象深入了解金融機構(gòu)業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提升風險防控的敏感性和有效性?！駞f(xié)助培訓對象加深對全面風險管理和合規(guī)內(nèi)控管理的理解●協(xié)助培訓對象了解金融機構(gòu)風險管理的重要性，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識●協(xié)助培訓對象了解風險管理及合規(guī)內(nèi)控內(nèi)部評估管理事宜·●協(xié)助培訓對象了解信用風險全流
講師：王鑫詳情
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式，減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動與管理驅(qū)
- [潘文富] 消費行為的背后
- [潘文富] 00后員工的試用期工資怎
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎知識(ppt) 21143
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20148
- 3行政專員崗位職責 19024
- 4品管部崗位職責與任職要求 16202
- 5員工守則 15438
- 6軟件驗收報告 15375
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15097
- 8工資發(fā)放明細表 14532
- 9文件簽收單 14175
