《證券從業(yè)》

課程名稱：《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)》《發(fā)布證
券研究報告業(yè)務(wù)》

主講：徐大勇老師10課時
課程背景：
2015年股災(zāi)以后，國家越來越重視合規(guī)，所以從入門門檻上就下了功夫。導(dǎo)致的結(jié)果
是基金從業(yè)先改革變難，接下來是銀從改革變難，然后是證券從業(yè)改革。銀保監(jiān)會融合
，引入外資需要正規(guī)化的資本市場，人民幣國際化的背景，所以急需要整體的金融人員
素質(zhì)的提升，那么從入門證書上提高難度是比較好的選擇。
難度系數(shù)從低到高排列，證券從業(yè)、銀從從業(yè)、基金從業(yè)。

課程收益：
通過本課程的學(xué)習(xí)使學(xué)員能夠：
1.提升學(xué)員對知識點的記憶。告訴學(xué)員哪些是必考知識點，以及知識點記憶邏輯
2.提升學(xué)員解題思路和解題技巧。老師講解題目，講解考官出題思路和邏輯

課程對象： 零基礎(chǔ)考證學(xué)員
授課方式： 面授、實時案例演繹、線上視頻學(xué)習(xí)、線上做題練習(xí)

課程大綱/要點：
《金融市場基礎(chǔ)知識》
一、金融市場體系
1、金融市場概述
2、金融市場


二、中國金融體系與多層次資本市場
1、中國的金融體系
2、中國的多層次資本市場

三、 證券市場主體
1、證券中介機構(gòu)
2、自律性組織
3、證券監(jiān)管機構(gòu)
4、證券投資者
5、證券發(fā)行人

四、股票
1、股票概述
2、股票發(fā)行
3、股票交易
4、股票估值

五、債券
1、債券概述
2、債券發(fā)行
3、債券交易
4、債券估值

六、證券投資基金
1、概述
2、運作、市場參與主體
3、募集、申購贖回與交易
4、估值、費用與利潤分配
5、監(jiān)管與信息披露
6、非公開募集證券投資基金

七、金融衍生工具
1、概述
2、金融遠期、期貨與互換
3、金融期權(quán)與期權(quán)類衍生產(chǎn)品
4、其他衍生工具

八、風(fēng)險管理
1、風(fēng)險概述
2、風(fēng)險管理




《證券市場基本法律法規(guī)》
一、證券市場基本法律法規(guī)
1、法律法規(guī)體系
2、公司法
3、合伙企業(yè)法
4、證券法
5、證券投資基金法
6、期貨交易管理條例
7、證券公司監(jiān)督管理條例

二、證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
1、公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
2、風(fēng)險管理
3、投資者適當(dāng)性管理
4、從業(yè)人員管理

三、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
1、證券經(jīng)紀(jì)
2、證券投資咨詢
3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
4、證券承銷與保存
5、證券自營
6、證券資產(chǎn)管理
7、證券公司信用業(yè)務(wù)
8、證券公司場外業(yè)務(wù)
9、其他業(yè)務(wù)

四、證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
1、證券一級市場
2、證券二級市場

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
一、業(yè)務(wù)監(jiān)管
1、資格管理
2、主要職責(zé)
3、工作規(guī)程
4、法律責(zé)任

二、專業(yè)基礎(chǔ)
1、生命周期理論
2、貨幣的時間價值
3、資本資產(chǎn)定價理論
4、證券投資理論
5、有效市場假說

三、專業(yè)技能
1、客戶分析
2、證券分析
3、風(fēng)險管理

四、專項業(yè)務(wù)
1、品種選擇
2、投資組合
3、理財規(guī)劃


《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》
一、業(yè)務(wù)監(jiān)管
1、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管

二、專業(yè)基礎(chǔ)
1、經(jīng)濟學(xué)
2、金融學(xué)
3、數(shù)理方法

三、專業(yè)技能
1、基本分析
2、技術(shù)分析
3、量化分析

四、證券估值
1、股票
2、固定收益證券
3、衍生產(chǎn)品

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