科創(chuàng)板企業(yè)股權激勵操作

  培訓講師：徐京

講師背景：
徐京老師企業(yè)股權與投融資授課專家、實戰(zhàn)咨詢顧問北京大學EMBA特聘講師l清華大學總裁班特聘講師l北京惠信財稅與股權法制融合研究院執(zhí)行院長l浙大MBA特聘講師l北京投融資商會理事l北京知誠民營企業(yè)財稅與金融服務促進會副會長l中國企業(yè)上市策劃及 詳細>>

徐京
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科創(chuàng)板企業(yè)股權激勵操作詳細內(nèi)容

科創(chuàng)板企業(yè)股權激勵操作


《科創(chuàng)板企業(yè)股權激勵操作》

課程介紹

學員收益：

深入探討，學員可以掌握并了解：

? 企業(yè)家如何在股權激勵之前進行股權布局和股權設置——定君原則；

? 全面了解股權期權激勵體系設計的常見模式——從大類到應用細分；

?
掌握企業(yè)股權期權激勵的思路與操作步驟，尤其是針對流動性強的技術人員——從理論到
實操；

?
掌握股權激勵方案的設計要點、關鍵環(huán)節(jié)、系統(tǒng)而專業(yè)的設計方法——從理論到工具。



適用范圍：

? 企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、董事長、ＣＥＯ、總裁等企業(yè)經(jīng)營者

? 副總裁、總經(jīng)理、高級經(jīng)理等企業(yè)高端人才



授課特色：

? 價值：課程全程干貨，針對企業(yè)家最關心的控制權及股權利益；

? 實戰(zhàn)：討論案例、學習的知識為老師咨詢業(yè)務的總結；

? 實用：揭示的工具和方法實用、好用，便于理解；

? 通俗：案例豐富，以故事講道理，初中生能聽懂，碩士生有收獲。



課程大綱：



第一部分：股權激勵之前如何進行股權布局，提前做好控制權防范？

主旨：企業(yè)為什么不敢輕易做股權激勵？因為易放難收，做不好則分散企業(yè)控制權。科
創(chuàng)板上市，尤其要求主要控制人股權變動不能太大，且激勵對象往往為技術人員（高管
），那么針對技術人員流動性強、老板股權融資股份稀釋較大，如何提前進行股權布局
？




一、九定之前先“定君”：激勵應以公司治理和股權布局為前提
1、控制權布局及股權激勵核心基礎：什么是公司
2、股權激勵與控制權保護（提前做好控制權布局）
1) 基礎知識：股份黃金分割線與股權不良結構
? 知識總結：股權比例設置總原則
2) 如何進行控制權布局？
? 為什么股權結構要調(diào)整恰當？
? 擅用組織形式
? 直接持股的組織形式優(yōu)劣勢
? 間接持股的組織形式優(yōu)劣勢（設立子公司形式、設立合伙人平臺模式）
? 其他組織形式運用
? 如何進行股權布局？
? 一股獨大分配股權的處理手法
? 股權高度分散如何進行股權布局
二、股權激勵的頂層設計
1. 重點知識：股權激勵的三重價值？
2. 企業(yè)股權激勵的前提：四步驟鑒別你的企業(yè)是否合適做股權激勵？
3. 擬科創(chuàng)板上市企業(yè)何時做股權激勵？如何把握合適的時間節(jié)點？
4. 擬科創(chuàng)板上市企業(yè)，股權激勵如何處理和投資人的關系？
5. 兩大原則：惜股如金原則、約束激勵并行原則。



第二部分：股權激勵實務操作

主旨：在明確了股權設置與股權布局之后，我們?nèi)绾芜M行股權激勵設計？股權激勵的具
體方案有哪些？又通過什么樣的原則進行設計？
1. 股權激勵和傳統(tǒng)薪酬績效的區(qū)別？
二、 科創(chuàng)板股權激勵的具體要求和原則
1、“閉環(huán)”原則（內(nèi)部流轉、退出）
2、股權激勵目的性強、激勵對象針對性強
3、權益平等、風險共擔原則
4、激勵人數(shù)過多如何符合上市審核？
二、科創(chuàng)板股權激勵的基本模式
1、相關上市文件明確規(guī)定的三種模式
（1）“股票期權”及其應用
（2）“員工持股計劃”及其應用
（3）“限制性股票”及其應用
2、其他股權激勵實操方式
（1）“干股”及其應用
（2）“虛擬股票”及其應用
（3）“股票增值權”及其應用
（4）“延期支付計劃”及其應用
三 如何操作及設計股權激勵？
1. 定目的：科創(chuàng)板股權激勵的目標
2. 定模式：科創(chuàng)板股權激勵模式的選擇
定模式工具應用：
? 商業(yè)模式畫布確定利潤區(qū)
? 股權激勵外部因素七分法
? 股權激勵內(nèi)部因素對比法
? 方案組合變化法
3. 定對象 ：科創(chuàng)板股權激勵的對象有哪些？
定對象工具應用：
? 上市公司及國有控股企業(yè)定對象總表
? 如何根據(jù)企業(yè)類型選擇激勵對象
? 定對象的多維度方式
? 定對象操作步驟
4. 定額度 ：如何確定激勵對象股份額度？
? 如何確定激勵股權總量？具體工具三種；
? 如何確定股權激勵個量？具體工具三種；
? 如何避免股權分配不當產(chǎn)生的矛盾？
5. 定價格
：激勵股權對價問題（公司估值問題、個人購買股份價格如何確定？科創(chuàng)板如何規(guī)定
？）
6. 定時間：授予激勵股權的時間（步驟）及條件
7. 定來源：激勵股權來源問題
8. 定條件：股權激勵行權的條件是什么？如何考核股權激勵對象？
定條件（績效）具體工具：
? 公司業(yè)績常用指標
? 考核工具表：如何確定企業(yè)利潤增長率
9. 定機制 ：激勵股權的轉讓和退出



培訓方式：

理論剖析+ 互動討論+ 案例研討+ 情景模擬，啟發(fā)式、互動式教學。

課程時間：
1——2天（穿插討論、集中研討）

 

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