《企業(yè)三標管理體系內審員培訓》3天


《企業(yè)管理體系內審員培訓》

主講：李啟春
【課程背景】：
什么是審核？為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所
進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
過程方法審核，是過程的審核，而不是逐條標準條文的審核!!!如何依據標準條款對
系統進行獨立性審核，關注有效性，關注結果及風險，而不僅僅是關注體系文件與標準
的符合性。
對一體化體系在體系審核、過程審核及產品審核方面如何兼顧各體系標準的兼容性。

【課程說明】：
針對問題1：內部審核的具體步驟是什么？一體化體系內審有何注意事項及特別要求
？
? 老師將用列表的形式與學員逐一解讀。
針對問題2：過程審核、產品審核與體系審核的區(qū)別在哪里？各體系標準內審的審核
重點是什么？
?
老師將結合外審機構在對企業(yè)進行第三方審核發(fā)現的成功及失敗的案例進行全面解析
。
針對問題3：如何進行一體化體系的內部審核？
?
根據新標準條款老師將結合實際案例進行解析，并結合學員在課堂中的練習進行審核
方法及審核技巧的實操演練。
【課程收益】：
全面掌握過程審核、產品審核、內部體系審核的要點
全面掌握過程審核、產品審核、內部體系審核的方法、審核的技巧、
全面掌握不合格判定及審核過程文件的編寫（審核計劃、檢查表、不合格報告、審核
報告等）
全面掌握過程風險、產品風險、內部體系風險的識別與控制方法。
【適用對象】：企業(yè)總經理、副總經理、各部門經理、主管、體系人員（包括過程審核
人員、產品審核人員、體系審核員）。
【分享大綱】：3天/18H

1. ISO新標準族的修改思路及原則
1、總則

采用質量管理體系是組織的一項戰(zhàn)略性決策，能夠幫助其提高整體績效，為推動可持續(xù)
發(fā)展奠定良好基礎。
組織根據本標準實施質量管理體系將獲得如下益處：
a）穩(wěn)定地提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產品和服務的能力；
b）促成增強顧客滿意的機會；
c）應對與其運行環(huán)境和目標相關的風險和機遇；
d）證實符合規(guī)定的質量管理體系要求的能力。
2、 質量管理原則

本標準族是在質量管理原則基礎上制定的。每項原則的介紹均包含其釋義、該原則對組
織的重要性的理論依據，應用該原則的主要收益示例，以及應用該原則時組織績效的典
型改進措施示例。
質量管理原則包括：
——以顧客為關注焦點；
——領導作用；
——全員參與；
——過程方法；
——持續(xù)改進；
——基于事的決策方法；
——關系管理。
3、 過程方法
總則

本標準族倡導在建立、實施質量管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，通過滿足
顧客要求增強顧客滿意。采用過程方法所需滿足的具體要求見4.4。

將相互關聯的過程作為體系進行理解和管理，會有助于組織實現其預期結果的有效性和
效率。該方法能夠是組織控制體系的過程間的相互關系和相互依存，以使組織的整體績
效得到提高。
過程方法運用系統的定義和管理過程及其相互作用，以實現與組織的質量方針和戰(zhàn)略
方向一致的預期結果?？赏ㄟ^采用 PDCA
循環(huán)以及“基于風險的思維”對過程和體系進行整體管理，從而有效利用機遇并防止發(fā)生
非預期結果。
在質量管理體系中應用過程方法能夠：
a）對滿足要求的理解和一致性；
b）從增值的角度考慮過程；
c）實現有效的過程績效；
d）在評價數據和信息的基礎上改進過程。
單一過程各要素的相互作用如圖 1
所示。每一過程均有特定的監(jiān)視和測量檢查點，以用于控制，這些檢查點根據不同的風
險有所不同。
4、 PDCA 策劃- -實施- -檢查- -改進循環(huán)
PDCA 循環(huán)能夠應用于所有過程以及作為整體的質量管理體系。
5、基于風險的思想
基于風險的思維（見附錄
A.4）對質量管理體系有效運行是必要的?；陲L險的思維的概念在本標準的以往版本中
一直是沒有言明的，包括如實施預防措施以消除潛在的不合格、對發(fā)生的不合格問題進
行分析并采取適應措施防止其再次發(fā)生。

為了滿足本標準的要求，組織需策劃和實施應對風險和利用機遇的措施。應對風險和利
用機遇可為提高質量管理體系的有效性、實現改進的結果并防止負責面影響建立基礎。

機遇可以形成有益于實現預期結果的局面，例如，有利于組織吸引顧客、開發(fā)新產品
和服務、減少浪費或提高生產率的一系列情形。應對機會的措施還可以包括對相關風險
的考慮，風險是不確定的影響，這種不確定可能是正面的或負面的影響。來自風險的負
面偏離可以提供機會，但不是風險的所有負面影都能產生機會。
6、 各管理體系標準之間的關系
本標準采用 ISO
制定的管理體系標準框架，以提高與其他管理體系標準的兼容性。
本標準族使組織能夠使用過程方法，并結合 PDCA
循環(huán)和基于風險的思維，將其質量管理體系要求與其他管理體系標準要求進行協調或整
合。



2. 各管理體系的體系文件框架及審核重點要求解析
1、ISO9000:2015
2、ISO14001:2015
3、ISO45001:2018
? ISO45001：2018簡介效益
? ISO45001：2018標準講解
? 范圍
? 規(guī)范性引用文件
? 術語和定義
? 組織環(huán)境
? 5.0領導作用與員工參與
? 6.0策劃
? 7.0支持
? 8.0運行
? 9.0績效評價
? 10.0改進
老師將展示企業(yè)的成功體系文件范本進行解析，并重點講解審核的重點要求及注意事
項。
1）廣州某汽車鋼板配件企業(yè)的ISO9001:2015案例
2）湖南某汽車座椅企業(yè)ISO14001:2015案例
3）廣東某大型企業(yè)ISO45001：2018案例解析

3. 審核
1、審核的定義
2、三種審核類型的關系
3、內部審核目的

4. 內審準備
1、培訓
2、成立審核組
3、制定內審計劃
4、審核實施計劃-范例
5、編制檢查表

5. 現場審核
1、審核前溝通
---明確任務
---作好準備
2、首次會議
3、收集證據
1）收集證據的方式
2）審核順序
3）抽樣方法
4) 審核注意
5）填寫不合格報告
? 不符合描述要點
? 不符合事實描述要求
? 不合格的判定原則
6）審核組內部溝通
7）末次會議
4、審核報告
5、審核跟蹤

6. 審核技巧
1、時間管理
2、基本的面談技巧
3、溝通技巧
4、審核困境應對
5、審核員要求

7. 過程審核及產品審核的案例分享及練習
1、過程審核
1.1如何制定過程審核計劃
1.2如何制定過程審核檢查表
1.3過程要素的單項評分標準的制定方法
1.4如何進行過程審核定級
1.5如何編寫審核報告
過程審核報告必須包括工序得分P、要素得分C、總評分T的趨勢圖形。
2、產品審核
2.1如何制定產品審核計劃
2.2如何制定《產品審核檢驗規(guī)范》和《產品審核檢驗記錄》。
2.3如何制定產品缺陷的分級方法及產品質量缺陷嚴重性分級表
2.4如何編寫《產品審核報告》
2.4.1審核時所檢驗的產品的數量，以及認為不合格的產品的數量，對所有的缺陷
進行分級。
2.4.2將已進行評價并分級的產品審核結果，壓縮成一個或多個特性值來進行比較
、評定并持續(xù)地反映產品質量的趨勢。
2.4.3注明因為不滿足規(guī)定的質量要求而封存的原因。
2.4.4突出強調需采取的糾正措施，并將糾正的結果納入產品質量長期的評定中。


2.4.5審核員與負有責任的部門負責人商定排除缺陷的措施，并記錄在審核報告中
。
3、過程方法審核案例分享及練習
廣州某汽車配件有限公司過程審核及產品審核案例分享及演練
4、結業(yè)考試

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