商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2詳細(xì)內(nèi)容
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義
內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點
內(nèi)部控制活動及其類型
內(nèi)部控制指令
內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險的聯(lián)系
內(nèi)部控制失效的一般后果
內(nèi)部控制的主要控制點
什么是內(nèi)部控制評價
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
內(nèi)部控制在案防中的重要作用
理解三道防線
什么是五道防線
什么是內(nèi)部審計
內(nèi)部審計的總目標(biāo)
內(nèi)部審計的職責(zé)劃分
內(nèi)部審計的主要事項
內(nèi)部審計的主要流程
考核問責(zé)與監(jiān)管
理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
監(jiān)管規(guī)則
機構(gòu)設(shè)置
職責(zé)劃分
理解內(nèi)部控制和合規(guī)管理
什么是合規(guī)管理
合規(guī)管理的意義及其進(jìn)一步理解
合規(guī)管理與內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別
全面風(fēng)險管理
什么是全面風(fēng)險管理
全面風(fēng)險管理的要素與原則
內(nèi)部職責(zé)劃分
理解風(fēng)險偏好
內(nèi)部控制,內(nèi)部審計與公司風(fēng)險管理的關(guān)系
進(jìn)一步理解內(nèi)部審計與內(nèi)部控制
理解公司治理的重要性及作用
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第2章:實踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
國外銀行的合規(guī)與內(nèi)控管理體系:
風(fēng)險管理架構(gòu)
風(fēng)險控制體系
銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
三道防線的內(nèi)容
內(nèi)部審計的一般流程
內(nèi)部控制與防火墻
對管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
員工個人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長
合規(guī)文化建設(shè)與培育
某國有大型銀行的內(nèi)部控制建設(shè)
內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
三道防線:全過程的內(nèi)部控制
操作風(fēng)險控制與自我評估
內(nèi)部審計機制
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商業(yè)銀行風(fēng)險識別計量與控制 03.29
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