《商業(yè)銀行會計營運風險及案件防范》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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《商業(yè)銀行會計營運風險及案件防范》詳細內容

《商業(yè)銀行會計營運風險及案件防范》

課程名稱： 《商業(yè)銀行會計營運風險及案件防范》

主講： 王敏求老師 6課時

課程對象：商業(yè)銀行、農合機構柜員、會計條線人員。

課程大綱/要點：
一．引言
二．銀行案件的定義和內涵
1.案件防控的重要性。
? 案件風險的特殊性。
? 銀行案件的危害及后果。
? 上追兩級、雙線問責、一案四問責。
? 對個人及機構的重大影響。
2.銀行業(yè)案件的定義、類型及罪名。
? 一類案件、二類案件、三類案件
? 表現形式。
? 結算業(yè)務。
? 出納業(yè)務。
? 儲蓄業(yè)務。
? 主要罪名。
? 出售和非法提供公民個人信息。
? 非法吸收公眾存款。
? 偽造變造金融票證。
? 高利轉貸。
? 洗錢。
? 挪用資金。
3.銀行業(yè)案件發(fā)生原因分析。
? 海恩法則與銀行案件。
? 案件發(fā)生的三類動因。
三、會計運營條線典型案件剖析
1.某行巨額存款蒸發(fā)案的細節(jié)和啟示。
2.某行金融票證詐騙案的細節(jié)和啟示。
3.某行員工高息攬存案的細節(jié)和啟示。
4.某行柜員盜取公款案的細節(jié)和啟示。
5.某行存款丟失案的細節(jié)和啟示。
6.某行出納交接員侵占款箱案的細節(jié)和啟示。
四．會計運營條線操作風險識別與控制
1.操作風險的定義和內涵。
? 2.操作風險類型及判定標準。
3.會計運營條線操作風險高發(fā)領域。
4.操作風險識別與防范。
? 重點異常行為監(jiān)測和控制。
? 2類“積極型”異常行為。
? 8類“消極型”異常行為。
? 異常行為管理。
? 會計運營條線操作風險防范。
? 銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。
? 查詢凍結扣劃。
? 重要印章管理。
? 節(jié)假日值班。
? 反洗錢管理。
? 對賬管理。
? 其他重點業(yè)務操作風險防范。




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