《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》

  培訓(xùn)講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細(xì)>>

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《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》

主講： 王敏求老師 3-6課時(shí)

課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。
課程收益：
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解柜面操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重
后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。
課程大綱/要點(diǎn)：
一．引言
二．銀行案件的定義和內(nèi)涵
1.案件防控的重要性。
案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。
銀行案件的危害及后果。
上追兩級(jí)、雙線問責(zé)、一案四問責(zé)。
對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)的重大影響。
2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)（一類案件、二類案件、三類案件）。
3.柜面案件的類型、罪名。
表現(xiàn)形式。
結(jié)算業(yè)務(wù)。
出納業(yè)務(wù)。
儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。
主要罪名。
出售和非法提供公民個(gè)人信息。
非法吸收公眾存款。
偽造變?cè)旖鹑谄弊C。
高利轉(zhuǎn)貸。
洗錢。
挪用資金。
三、柜面典型案件剖析
1.某行巨額存款蒸發(fā)案的細(xì)節(jié)和啟示。
2.某行金融票證詐騙案的細(xì)節(jié)和啟示。
3.某行員工高息攬存案的細(xì)節(jié)和啟示。
4.某行柜員盜取公款案的細(xì)節(jié)和啟示。
5.某行存款丟失案的細(xì)節(jié)和啟示。
6.某行出納交接員侵占款箱案的細(xì)節(jié)和啟示。
7.案件發(fā)生原因分析。
海恩法則與銀行案件。
案件發(fā)生的三類動(dòng)因。
四．柜面操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制
1.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義和內(nèi)涵。
2.操作風(fēng)險(xiǎn)類型及判定標(biāo)準(zhǔn)。
3.操作風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域。
類型。
業(yè)務(wù)條線。
4.柜面操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范。
重點(diǎn)異常行為監(jiān)測和控制。
2類“積極型”異常行為。
8類“消極型”異常行為。
異常行為管理。
重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。
查詢凍結(jié)扣劃。
重要印章管理。
節(jié)假日值班。
反洗錢管理。
對(duì)賬管理。
其他重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
五． 合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.合規(guī)的起源和發(fā)展。
2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義和具體表現(xiàn)。
4.營造良好的銀行合規(guī)文化。
正向合規(guī)偏好。
跨部門輪崗安排。
全員參與機(jī)制。
高層帶頭合規(guī)。
適度合規(guī)問責(zé)。
合規(guī)要求行為化。
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管理工具。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。
非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)。




 

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