《企業(yè)經(jīng)營法律風險應對》

企業(yè)經(jīng)營法律風險防范與提示

課程背景：
隨著國內(nèi)和國際市場環(huán)境和法律環(huán)境的變化，法律風險也會發(fā)生變化。加強法律風險防
范已成為當前企業(yè)管理中最重要的一項工作。企業(yè)要善于識別風險、規(guī)避風險、控制和
化解風險。加強風險管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風
險防范在加強企業(yè)風險管理中又具有重要的地位。
同時，由于企業(yè)法律風險涉及企業(yè)各個方面，而且互有交叉，組成很復雜，預防與控制
也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務管理力度而得
以加強預防;間接的法律風險，則必須通過聘請專業(yè)律師擔任常年法律顧問參與而加以預
防。
　法律風險防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面。法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)
自身難以掌控，往往帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災難。所以說，建立健
全法律風險防范機制，是加強企業(yè)風險管理最基本的要求。

課程收益：
1.如何防范企業(yè)法律風險；
2.企業(yè)法律風險的防范與建議；
3.互動提問，如何規(guī)避風險；
4.完善企業(yè)管理制度，預防風險發(fā)生；
5.針對已發(fā)生風險，利用管理工具，進行RCA分析。

課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企業(yè)主、私人銀行客戶
授課方式：講解+問答+訓練+點評+游戲互動

課程大綱：
引導：探索、理論結(jié)合案例實際案例分析企業(yè)管理中的法律風險
導論：企業(yè)法律顧問100多年的發(fā)展歷史中，企業(yè)法律工作從訴訟到重大決策支撐的角色
轉(zhuǎn)變，企業(yè)法律風險管理進階為主線內(nèi)容，其他法律事務工作轉(zhuǎn)型以預防為主，并整合
成為法律風險管理的組成部分或控制環(huán)節(jié)，可見，企業(yè)法律工作的核心目標已經(jīng)從一般
意義上的保駕護航演變?yōu)楣緫?zhàn)略層面的法律風險有效管理；
問答：在企業(yè)管理中常見的法律風險有哪些？
點評分析：案例說明，點評常見型法律風險，并引出法律顧問與企業(yè)法律風險關(guān)系。
課程主線：
1.管理角度：企業(yè)法律風險的三方面防范
1）分析與評估；
2）控制與管理；
3）化解與補救。
2.實踐角度：企業(yè)經(jīng)營法律風險的提示與防范
1）民商事類
2）刑事類
3）行政類

第一講：企業(yè)法律風險的防范
一、企業(yè)法律風險分析與評估，如何識別、理解法律風險？
互動問答：企業(yè)法律風險防范要達到什么目的？
點評分析：
1.企業(yè)法律風險與企業(yè)收益的關(guān)系：圖表分析
2.企業(yè)法律風險的分類：
1）按部門法分類：結(jié)構(gòu)圖分類---橫向、縱向、綜合分類
2）按企業(yè)運行分類：內(nèi)部分類、外部分類
3）經(jīng)營過程中多發(fā)的刑事法律風險：危害公共安全類犯罪、妨害企業(yè)管理秩序類犯罪、
破壞金融管理秩序類犯罪等等
4）律師在企業(yè)法律風險識別工作中應當發(fā)揮的作用
5）如何選擇律師？
二、企業(yè)法律風險控制與管理，如何建立有效控制法律風險的企業(yè)管理制度？
互動問答：企業(yè)內(nèi)部法律風險控制制度的建立是一項綜合系統(tǒng)工程，以合同法律風險為
例，如何制定合同管理制度？
點評分析：
1）合同簽定前法律風險與防范：無權(quán)代理、表見代理等
2）合同簽訂時的法律風險與防范：交付方式、定金與訂金等
3）合同履行中法律風險與防范：無過錯責任、管轄、可撤銷合同等
三、企業(yè)法律風險化解與補救，如何有效應對、化解現(xiàn)實發(fā)生的法律風險？
案例：如何有效化解現(xiàn)實發(fā)生的法律風險？
案例分析：
1.利用管理工具，進行RCA分析，CQI改進。
2.化解法律風險的途徑：三個途經(jīng)
互動問答：如何有效風險補救？
點評分析：
1.制度、高管培訓
2.律師提出專業(yè)意見
3.針對企業(yè)團隊在法律風險化解過程中所顯露出來的法律意識、風險意識的問題，由專
業(yè)人員進行有針對性的培訓。

第二講：企業(yè)法律風險的防范與提示---合同篇
一、HR合同篇
案例：勞動合同終止的相關(guān)規(guī)定，勞動合同終止并不等于勞動關(guān)系消滅，可能因勞動合
同續(xù)訂、延長、事實勞動關(guān)系存在而繼續(xù)保持勞動關(guān)系。
點評建議：《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋二）》規(guī)定，
因此，在勞動合同終止時，用人單位必須出具終止勞動合同關(guān)系書面通知且送達勞動者
。
視頻案例：協(xié)商支付經(jīng)濟補償與勞動者事后反悔的適用
點評建議：用人單位的告知義務與溝通技巧，并在協(xié)議書中告知勞動者依法可獲得經(jīng)濟
補償數(shù)額。
二、建筑工程合同篇
案例：建筑工程施工合同無效，不支付工程款，是否需要承擔法律責任？
互動問答：相關(guān)法律適用？
點評分析：《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，竣工驗收合格
的建筑工程的工程款得到法律的保護。
案例：不重視工程聯(lián)系單，導致承包方以低報價高結(jié)算向發(fā)包人請求工程款
案例分析：1、重視工程招投標工作；2、配備專人管理，認真審核工程聯(lián)系單
三、日常治理合同篇
案例：沒有簽字蓋章的合同是否成立？
建議：相對放認同合同，合同即視為成立并生效，否則，請通過律師函的形式拒絕對方
的給付行為。
互動問題：對于合同法第68條，企業(yè)如何行使不按抗辯權(quán)？
點評分析：以圖例的形式，分析中止合同、解除合同、違約責任
案例：買賣合同中企業(yè)欠款糾紛的法律風險防范
建議：惡意違約、擔保人、擔保責任、財產(chǎn)保全
四、業(yè)務管理合同篇
游戲：請學員互動，與對方簽訂有缺陷格式的合同
游戲點評：
1.應重視框架合同的簽訂；
2.格式合同應注重關(guān)鍵性條款；
3.應注意加蓋騎縫章；
4.合同附件不簽字蓋章，易引起糾紛；
5.應約定知識產(chǎn)權(quán)保護條款。

第三講：公司內(nèi)部治理的法律風險與防范---商事篇
一、股東共同投資約定形式不足的法律風險
案例：股東共同鉤子設立公司時，各自的特別要求未形成書面文字，導致以后因為沒有
依據(jù)而產(chǎn)生糾紛，并且糾紛得不到切實有效的解決。
點評分析：股東共同投資設立公司時，除了公司章程外，建議簽署投資協(xié)議書，設立相
關(guān)特別規(guī)定，如名額分配、增資約定、小股東權(quán)利等。
互動討論：抽逃出資的法律責任，以及抽逃出資的形式？
點評分析：股東間相互墊資，由股東本人自己歸還，股權(quán)質(zhì)押、分紅、財產(chǎn)混同。
二、股東會、董事會、監(jiān)事會、高層管理間關(guān)系及會議效力
案例：塔圖演示—---股東會、董事會的關(guān)系及有效性
案例分析:總結(jié)股東會、董事會召開程序，不符合程序的，可能導致決定無效。
案例：公司內(nèi)部治理規(guī)章制度不健全，導致股東糾紛
總結(jié)：建立、完整公司股東會召集及議事規(guī)則、董事會召集及議事規(guī)則，并嚴格遵照執(zhí)
行。
三、設立公司時，股權(quán)的分配風險防范
案例：股權(quán)分散的弊端
案例分析：公司股權(quán)分散，難以產(chǎn)生控股股東，導致公司決策機制效率低下
案例：有限責任公司、無限責任公司、一人有限公司
互動問答：有限責任公司與無限責任公司市場中的利弊？
點評分析：無限責任公司與有限責任公司、一人有限公司的責任與義務
四、公司章程變更的必要性
案例：未及時變更公司章程有哪些風險？
案例分析:對內(nèi)的法律效力和對外的法律效力

第四講：企業(yè)法律風險防范---涉外事務篇
一、仲裁條款的法律風險
案例：訴訟管轄的約定
案例分析:仲裁條例應明確訴訟管轄
案例：仲裁條款的有效條件
案例分析：應明確仲裁機構(gòu)、仲裁裁決是唯一的，排他的。
二、與香港公司的商務合作的法律風險
互動討論：關(guān)于《最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認可和執(zhí)行當事人協(xié)
議管轄的民商事案件判決的安排》的規(guī)定？
點評分析：與香港公司的商務合同中，明確約定由境內(nèi)有管轄權(quán)的法院管轄的，在內(nèi)地
法院訴訟的判決書能得到香港法院的認可和執(zhí)行。
三、出口企業(yè)因為滾動核銷會給債務人賴賬提供的口實
分享總結(jié)：出口企業(yè)舉證證明
1.用于核銷涉案貿(mào)易合同貨款的案外出口貿(mào)易合同；
2.案外出口貿(mào)易合同的國外買方支付貨款的憑證；
3.尚未核銷的案外出口貿(mào)易合同對應的出口收匯核銷單，出口企業(yè)提供該合同對應的出
口收匯核銷單，表明該筆出口貿(mào)易在出口前通過領取出口收匯核銷單的方式在外匯管理
局處備案
四、如何應對涉外商事糾紛對方當事人處境逃廢債務？
五、開放討論“樂視傳媒”案件

第五講：企業(yè)經(jīng)營中的法律風險防范---刑事篇
一、回扣介紹費、好處費）
案例：周正毅案
法律分析：行賄罪、單位行賄罪的法律風險分析
二、不正當利益
案例：在招標投標、政府采購等商業(yè)活動中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財物以謀取
競爭優(yōu)勢的，屬于“謀取不正當利益”。
風險防范：
1.禮金與賄賂的區(qū)別
2.行賄人主動交代的情形
三、串通投標
1.投標人之間相互約定的5種常見情形；
2.串通投標的法律風險；
3.投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，應立案追訴的情形。
風險防范：重點在“串通”------暗中勾結(jié)，互相配合
四、集資非法吸收公眾存款）
案例：湖南長沙案
案例分析：
1.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的；
2.單位犯非法吸收公眾存款的情形；
3.對于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為是否追究刑事責任，取決于有沒有涉嫌三
種情形中的一種。
風險防范：把握非法吸收公眾存款行為和合法民間借貸行為的切入點---
廣泛性和非法性。
五、高利貸
案例：辱母案---于歡
案例分析：
1.由高利貸暴力討債轉(zhuǎn)向故意傷害案的可規(guī)避風險；
2.受法律保護的利息金額范圍
案例：陳坤志案
案例分析：
1.高利轉(zhuǎn)貸罪
2.追訴標準
風險防范：
1.利率；
2.發(fā)放數(shù)額以及獲利；
3.追討手段；
六、非法經(jīng)營罪
嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營11種明確行為
七、逃稅
案例：劉曉慶案
案例分析：積極彌補的情形
刑事類法律風險防范總結(jié)：
1.“心中有法、敬畏法律”，“人之所畏、不得不畏”。
2.要有個好的顧問律師，尤其是懂刑事法律的律師
3.要及早應對，盡可能及時化解刑事風險危機。

第六講：企業(yè)經(jīng)營中的法律風險防范---行政法律責任篇
企業(yè)在經(jīng)營中經(jīng)常會遇到的風險主要包括工商、稅務、價格、環(huán)境等幾大類。
一、工商管理行政法律風險工商管理
一）違反登記管理規(guī)定
1.提供虛假材料騙取公司登記。
2.未依法登記為股份有限公司或有限責任公司而進行一些經(jīng)營活動。
3.公司登記事項發(fā)生變化時未辦理相關(guān)法律手續(xù)。
4.違反年檢規(guī)定。
5.違反規(guī)定使用營業(yè)執(zhí)照。
以上5種情形舉例說明
二）違反商標管理規(guī)定：7種情形
三）違反反不正當競爭管理規(guī)定：4種情形
四）違反廣告管理規(guī)定：6種情形
二、稅務管理行政法律風險---也可轉(zhuǎn)化為刑事風險
1.沒有貨物購銷或者沒有提供或接受應稅勞務而為他人、為自己、讓他人為自己、介紹
他人開具增值稅專用發(fā)票；
2.有貨物購銷或者提供或接受了應稅勞務但為他人、為自己、讓他人為自己、介紹他人
開具數(shù)量或者金額不實的增值稅專用發(fā)票；
3.進行了實際經(jīng)營活動，但讓他人為自己代開增值稅專用發(fā)票。因此，如果兩公司之間
進行經(jīng)營活動，但由第三方公司代開具發(fā)票，即使存在實際的經(jīng)營活動，這種代開行為
還是違法的，仍要承擔相應的法律責任。
三、價格管理行政法律風險
1.相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益；
2.在依法降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品等商品外，為了排擠競爭對手或者
獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損害國家利益或者其他
經(jīng)營者的合法權(quán)益；
3.捏造、散布漲價信息，哄抬價格，推動商品價格過高上漲的；
4.利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經(jīng)營者與其進行交易；
5.提供相同商品或者服務，對具有同等交易條件的其他經(jīng)營者實行價格歧視；
6.采取抬高等級或者壓低等級等手段收購、銷售商品或者提供服務，變相提高或者壓低
價格；
7.違反法律、法規(guī)的規(guī)定牟取暴利；
案例分析：企業(yè)若違反上述規(guī)定，將可能受到?jīng)]收違法所得、罰款、責令停業(yè)整頓直至
吊銷證照等行政處罰。
四、環(huán)境管理行政法律風險
行政法律責任風險防范：企業(yè)在經(jīng)營中，要避免出現(xiàn)承擔行政法律責任的風險，就應當
熟知相關(guān)領域的法律法規(guī)的規(guī)定，對經(jīng)營過程中的一些可能引起行政法律風險的問題進
行法律論證，規(guī)范運作，排除引起風險的可能性。對法律規(guī)定及風險的了解，也有利于
在行政法律風險已經(jīng)出現(xiàn)后，企業(yè)快速、準確地利用法律規(guī)定的權(quán)利和途徑進行法律救
濟，維護自己的合法權(quán)益。

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