內控體系建設實務

  培訓講師：邱健

講師背景：
邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師精通審計全盤管理精通內控風險管理教育經歷邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信 詳細>>

邱健
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內控體系建設實務詳細內容

內控體系建設實務

內控體系建設實務
邱健老師（1天）

課程背景
企業(yè)的發(fā)展與內控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內控往往都是較為完
善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現各種舞弊現象，和企業(yè)內部控制不到位，不完善存在
很大的關系。
如何完善公司的內部控制體系？如何將內控的理論和公司的實踐結合在一起？如何不
出現兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經驗，多個行業(yè)的內控研究基礎，推出企業(yè)內控體系建設
的課程。幫助學員迅速理解內控的理論、方法和運用內控的工具，與企業(yè)實踐相結合，
為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。

課程對象：企業(yè)風險管理、內部審計、內部控制、紀檢監(jiān)察部門及其他部門負責人及一
般員工,其他對風險管理、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的
優(yōu)秀積極人士

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性
和實用性

課程收益
1. 幫助學員了解內控建設的必要性
2. 幫助學員了解內控體系建設依據和原則，目標和基本步驟
3. 幫助學員掌握內控體系建設各階段詳細步驟、實際操作和階段成果
4. 幫助學員了解內控自評的操作詳細步驟和方法
5.
通過課程學習，使學員能從總體的高度了解內控體系建設的必要性，從實用角度了解
內控體系建設的方法、步驟、工具等，幫助學員能迅速在公司開展內控體系建設工
作，為公司健康發(fā)展助力

課程大綱
第一章 內控體系建設必要性
1. 外部監(jiān)管需要
2. 企業(yè)經營管理需要
3. 企業(yè)戰(zhàn)略目標的保障

第二章 內控體系建設依據和原則
1. 內控體系建設依據
1. 基本依據
2. 其他依據
2. 內控體系建設指導思想
3. 內控體系建設原則
4. 內控體系建設過程中的PDCA
1.
2.
3.
4.
1. 內部控制體系建設總體的PDCA
2. 內部控制體系建設各階段的PDCA

第三章 內控體系建設目標和內容
1. 內控體系建設的總體目標
1. 總體目標
2. 項目周期
3. 項目范圍
2. 內控體系建設的階段性目標和內容
1.
2.
1. 準備與規(guī)劃
1. 理清需求
2. 建立組織
3. 制定短、中、長期規(guī)劃
4. 階段成果展示
2. 項目啟動
1. 制定工作計劃
2. 召開啟動會
3. 進行培訓，導入內控和風險管理理念
4. 階段成果展示
3. 風險評估
1. 風險問卷調查
2. 管理者訪談
3. 風險排序
4. 風險評估及報告
5. 重大風險應對方案
6. 階段性成果展示
4. 內控搭建及整改
1. 深入基層訪談
2. 執(zhí)行內控檢查
3. 記錄內控缺陷
4. 設計整改方案
5. 建立內控文件
6. 融合現有文件
7. 階段性成果展示
5. 內控評價
1. 制定內控評價辦法
2. 開展內控評價
3. 跟蹤缺陷整改
4. 編制內控評價報告
5. 階段性成果展示
6. 項目總結匯報
1. 總結項目經驗
2. 匯報項目成果
3. 內控后期規(guī)劃展示

第四章 內控體系建設成功關鍵因素與項目疑問解答
1．項目成功關鍵因素
2．項目疑問與解答
1. 內部控制與公文的關系
2. 體系文件編寫與流程再造
3. 標準化與差異化
4. 文件落實與項目時間

第五章 內控體系建設模式與建議
1. 獨立自建
2. 外協(xié)建設
3. 外包建設
4. 建議

 

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