《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天
《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天詳細內(nèi)容
《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天
《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》
主講：黃立新
(一) 洗錢的概念
1. 什么是洗錢和反洗錢？
2. 典型洗錢交易的3個過程
3. 洗錢的國際、國內(nèi)形勢
(二) 近期反洗錢重要法規(guī)解讀
1. 《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》
2.
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》及配套制度政策解讀與實施要點、
細則
3.
《關于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》（銀發(fā)[2017]117號）
4. 《關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》（銀發(fā)[2017]235號）
5.
《中國人民銀行辦公廳關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知》（銀發(fā)[
2018]130號）
6.
中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知（銀發(fā)[
2018]164號）
7. 銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
8. 關于印發(fā)《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》的通知
(三) 銀行反洗錢內(nèi)部管理要求
1. 建立反洗錢組織機構建設；
2. 完善反洗錢內(nèi)控制度建設情況；
3. 做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存；
4. 做好大額交易和可疑交易報告；
5. 報告涉嫌恐怖融資可疑交易；
6. 配合司法機關協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息；
7. 做好反洗錢宣傳和業(yè)務培訓；
8. 積極配合人民銀行完成各項工作任務
(四)
柜面反洗錢控制方法與要求（結(jié)合法規(guī)與案例），重點為客戶身份識別獨創(chuàng)的“四步分析
法”
1. 客戶身份識別階段
2. 業(yè)務辦理身份識別
3. 開戶階段異?？蛻舴治雠c控制手段的靈活運用
4. 可疑客戶應對策略與手段
5. 反洗錢工作宣傳與培訓
(五) 如何配合反洗錢調(diào)查
1. 配合反洗錢工作調(diào)查要求
2. 重大洗錢風險事件及案件的應急處置與輿情管理
(六）受益所有人身份識別
1. 實際控制人與受益所有人身份識別
2. 如何查找和識別受益所有人
3. 政治敏感人物（PEP）核查
4. 受益所有人特殊識別工作要求
(七) 可疑交易案例講解
1. 地下錢莊的典型案例
2. 客戶身份資料和交易記錄保存制度制裁案例
3. 涉嫌恐怖融資報告案例
4. 涉嫌集資詐騙案例
5. 涉嫌賭博性質(zhì)洗錢典型案例
6. 涉嫌現(xiàn)金洗錢典型案例
黃立新老師的其它課程
《商業(yè)銀行柜面特殊業(yè)務及結(jié)算賬戶風險防控》主講：黃立新一、柜面特殊業(yè)務風險防控1)票據(jù)防偽1.紙張防偽2.油墨防偽3.縮微文字防偽4.印刷防偽5.銀行承兌匯票辨?zhèn)?)常見結(jié)算業(yè)務差錯處理1.票據(jù)票面要素審核要點2.票據(jù)背書審核要點3.印鑒造假防范4.支付密碼管理5.結(jié)算差錯處理與解決6.空頭支票報告7.電匯業(yè)務風險防控8.銀行承兌匯票申請承兌及兌付處理9.協(xié)
講師：黃立新詳情
《商業(yè)銀行網(wǎng)點業(yè)務操作風險防范》主講:黃立新巴塞爾協(xié)議操作風險定義操作風險特點我國商業(yè)銀行操作風險特征1.操作風險成因分析2.銀監(jiān)會操作風險13條控制人員風險手段現(xiàn)金業(yè)務風險控制1.現(xiàn)金庫房管理2.現(xiàn)金庫房盤查3.庫存尾箱限額?案例4.現(xiàn)金收支流程5.大額現(xiàn)金授權審批重要空白憑證風險管理?案例銀企對賬風險防范重要業(yè)務印章管理?案例柜員卡授權方式?討論印鑒卡風
講師：黃立新詳情
《支付結(jié)算辦法》1天 07.25
《支付結(jié)算辦法》主講:黃立新一、支付結(jié)算方式及信用卡業(yè)務1.匯兌業(yè)務及會計處理2.委托收款業(yè)務業(yè)務及會計處理3.信用卡業(yè)務二、支付系統(tǒng)介紹1.大額支付系統(tǒng)業(yè)務處理2.小額支付系統(tǒng)業(yè)務處理3.全國支票影像系統(tǒng)業(yè)務處理三、《支付結(jié)算辦法》1.票據(jù)掛失2.票據(jù)喪失3.銀行匯票4.商業(yè)匯票的分類5.商業(yè)匯票的付款期限6.銀行本票7.支票8.支票的分類9.結(jié)算方式的分
講師：黃立新詳情
《票據(jù)法基礎及支付結(jié)算風險防范》主講:黃立新引言：銀行柜面人員工作重要性柜面人員是票據(jù)或支付結(jié)算憑證審核的最前線，決定了資金的“生殺大權”。而資金風險是銀行面臨的最直接、最主要的風險當前面臨的問題絕大多數(shù)柜面人員對于票據(jù)及支付結(jié)算憑證審核僅停留在實務操作階段，對于法規(guī)理解不深解決問題的方案加強學習與培訓工作，讓支付結(jié)算中遇到的特殊案例深入人心銀行在支付結(jié)算工
講師：黃立新詳情
《票據(jù)實務操作及風險防范》1天 07.25
《票據(jù)實務操作及風險防范》主講:黃立新一、票據(jù)體系1.票據(jù)的概念2.票據(jù)的種類3.票據(jù)的特點4.票據(jù)的功能5.票據(jù)的基礎關系二、銀行承兌匯票的基本理論1.定義2.本質(zhì)3.流轉(zhuǎn)程序4.主要當事人5.票據(jù)行為6.對承兌業(yè)務政策規(guī)定7.業(yè)務優(yōu)勢三、票據(jù)審核及風險控制1.合規(guī)審核2.印章審核3.書寫審核4.背書審核1)缺少記載事項2)背書用章有誤3)背書章出框4)背
講師：黃立新詳情
《銀行結(jié)算賬戶管理》1天 07.25
《銀行結(jié)算賬戶管理》主講：黃立新一、賬戶風險管理要求--個人賬戶部分1.個人開戶證明材料規(guī)定2.代理開戶管理要求3.市場上較為成熟的生物特征識別技術4.身份識別與資料保管5.加強識別客戶身份措施6.三類賬戶控制要求7.三類賬戶--賬戶種類設置8.個人賬戶限制9.手機號碼認證措施10.強化內(nèi)部管理的具體要求11.案例分析二、賬戶風險管理要求--單位賬戶部分1.
講師：黃立新詳情
《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》 07.25
《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》一、洗錢的概念1.什么是洗錢和反洗錢？2.典型洗錢交易的三個過程3.洗錢的國際、國內(nèi)處罰工作原因及形勢分析二、近期反洗錢重要法規(guī)解讀1.現(xiàn)行主要反洗錢制度介紹及解釋2.反洗錢法、客戶身份識別和客戶身份資料、監(jiān)督管理辦法、受益所有人管理等制度的修訂展望與重點3.反洗錢處罰重點領域與解析三、反洗錢內(nèi)部管理要求1.建立反洗錢組織機構建設
講師：黃立新詳情
《票據(jù)法新規(guī)及支付結(jié)算風險防范》模塊一：票據(jù)新規(guī)全解析票據(jù)交易管理辦法最新解讀《關于規(guī)范和促進電子商業(yè)匯票業(yè)務發(fā)展的通知》（簡稱“224號文”）1.背景及目標：對一定金額以上的票據(jù)，強制使用電票，并設置時間期限2.部分重點變化：?票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務采用DVP結(jié)算方式?增加電票業(yè)務主體：證券公司、保險公司、基金公司、資管公司等?企業(yè)貼現(xiàn)無需再提供合同與發(fā)票3.市場
講師：黃立新詳情
《票據(jù)實務、支付結(jié)算辦法及常見業(yè)務差錯處理》主講:黃立新1.票據(jù)概述1.票據(jù)簽章2.票據(jù)背書3.票據(jù)掛失2.票據(jù)業(yè)務處理1.支票業(yè)務及會計處理2.本票業(yè)務及會計處理3.銀行匯票業(yè)務及會計處理4.商業(yè)匯票業(yè)務及會計處理3.支付結(jié)算方式及信用卡業(yè)務1.匯兌業(yè)務及會計處理2.委托收款業(yè)務業(yè)務及會計處理3.信用卡業(yè)務4.支付系統(tǒng)介紹1.大額支付系統(tǒng)業(yè)務處理2.小額支
講師：黃立新詳情
- [潘文富] 經(jīng)銷商終端建設的基本推進
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式，減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動與管理驅(qū)
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎知識(ppt) 21168
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20250
- 3行政專員崗位職責 19061
- 4品管部崗位職責與任職要求 16229
- 5員工守則 15470
- 6軟件驗收報告 15409
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15119
- 8工資發(fā)放明細表 14563
- 9文件簽收單 14208