《反洗錢政策——銀行反洗錢監(jiān)管政策與應(yīng)對技巧》
《反洗錢政策——銀行反洗錢監(jiān)管政策與應(yīng)對技巧》詳細(xì)內(nèi)容
《反洗錢政策——銀行反洗錢監(jiān)管政策與應(yīng)對技巧》
課程名稱：《銀行反洗錢監(jiān)管政策與應(yīng)對技巧》
課程背景：
近年來，隨著反洗錢工作不斷深化，金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險意識不斷提高，銀行加強(qiáng)反洗錢工作走向全面合規(guī)已成為必要。反洗錢對維護(hù)金融體系的穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)社會公正和市場競爭，打擊腐敗等經(jīng)濟(jì)犯罪具有十分重要的意義。
課程對象：金融機(jī)構(gòu)高管、管理人員、反洗錢崗等銀行從業(yè)人員。
授課方式：講解+解讀+案例分析+小組討論
課程大綱/要點：
反洗錢的基本概念
反洗錢的監(jiān)管形勢
1、反洗錢金融行動特別工作組（FATF）
2、國際反洗錢監(jiān)管形勢及處罰案例（近三年）
3、國內(nèi)反洗錢監(jiān)管形勢及處罰案例（近三年）
4、國內(nèi)反洗錢監(jiān)管處罰的主要原因分析
5、反洗錢監(jiān)管處罰規(guī)則
1）機(jī)構(gòu)和責(zé)任人雙罰
2）一般情節(jié)處罰規(guī)則
3）情節(jié)嚴(yán)重處罰規(guī)則
4）造成洗錢后果處罰規(guī)則
5）情節(jié)特別嚴(yán)重處罰規(guī)則
三、反洗錢法律與監(jiān)管政策解讀
（一）《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》解讀（中國人民銀行令【2021】3號，2021年8月1日起實施）
01 擴(kuò)大反洗錢反恐融資語境下“金融機(jī)構(gòu)”的范圍
02 進(jìn)一步明確反洗錢反恐融資公司治理的框架
03 繼續(xù)肯定“風(fēng)險為本”反洗錢反恐融資方法論
04 要求建立一體式全面反洗錢反恐融資風(fēng)險管理
05 系統(tǒng)化反洗錢和反恐怖融資風(fēng)險相關(guān)報告事項
06 強(qiáng)調(diào)保護(hù)反洗錢和反恐怖融資相關(guān)信息安全性
07 更細(xì)化反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管執(zhí)法檢查程序
（二）中國現(xiàn)行《刑法》對洗錢罪的規(guī)定及案例
（三）《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案征求意見稿）》解讀
01 擴(kuò)張了“反洗錢”概念的內(nèi)涵和外延
02 提升“風(fēng)險為本”方法論到法律層級
03 市場主體申報“受益所有人信息”制度
04 建立中國巨額現(xiàn)金收付申報制度
05 大幅增強(qiáng)反洗錢行政處罰懲戒性
四、如何應(yīng)對反洗錢監(jiān)管檢查與應(yīng)對技巧
1、入場
2、離場
3、申辯或確認(rèn)
4、整改
5、公示
羅薇老師的其它課程
課程名稱：《數(shù)“典”論“金”——《民法典》對商業(yè)銀行的影響及對策解析（全）》主講：羅薇老師6-12課時課程背景：《民法典》被稱為“社會生活百科全書”，是民事權(quán)利的宣言書和保障書?！睹穹ǖ洹吩?020年5月28日審議通過，于2021年1月1日起施行。這無疑對金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生全面、巨大及深遠(yuǎn)的影響。本系列課程將以商業(yè)銀行業(yè)務(wù)全流程為引線，依據(jù)《民法典》新增、修改
講師：羅薇詳情
課程名稱：銀行不法貸款中介合規(guī)風(fēng)險與案件防控主講：羅薇老師6課時【培訓(xùn)課綱】一、銀行業(yè)監(jiān)管處罰動態(tài)分析總體處罰情況全國區(qū)域分析受罰機(jī)構(gòu)分析處罰原因分析業(yè)務(wù)領(lǐng)域處罰要點分析2023年監(jiān)管趨勢研判二、為什么會出現(xiàn)不法貸款中介？1、對中介機(jī)構(gòu)來說2、對銀行來說3、對貸款人來說4、套利又是信息不對稱中的重點5、不法貸款中介常見手段和獲利來源5、不法中介機(jī)構(gòu)的違法行為
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行信貸業(yè)務(wù)案例防控與法律風(fēng)險（零售）》主講：羅薇老師【培訓(xùn)課綱】一、當(dāng)前信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰解析與形勢研判1、2022年銀行業(yè)處罰概覽2、2022年銀行信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管處罰重點解析3、2023年銀行監(jiān)管政策與處罰研判銀行信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管政策重點解析1、“三個辦法一個規(guī)定”，《固定資產(chǎn)貸款管理辦法（征求意見稿）》《流動資金貸款管理辦法（征求意見稿）》《個
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行運(yùn)營風(fēng)險管理與案件防控》課程背景：從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢為切入點，讓學(xué)員充分了解當(dāng)前監(jiān)管政策與案件。運(yùn)用大量的案例視頻、翔實的數(shù)據(jù)，從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢、運(yùn)營高風(fēng)險業(yè)務(wù)案例及管控攻略等方面進(jìn)行深入的分析和指導(dǎo)，并增加對于執(zhí)行力的指導(dǎo)。通過課堂提問、小組PK、案例討論、現(xiàn)場演練等形式加強(qiáng)互動交流。課程對象：金融機(jī)構(gòu)高管、行長、網(wǎng)點主任、運(yùn)營主管、
講師：羅薇詳情
課程名稱：銀行運(yùn)營/網(wǎng)點數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與實戰(zhàn)對策主講：羅薇老師【課程背景】當(dāng)前，在互聯(lián)網(wǎng)金融快速發(fā)展的帶動下，銀行線下客戶向線上遷徙的趨勢十分明顯，金融服務(wù)不再依附于某個金融產(chǎn)品，直接嵌入到人們的日常生活場景中，并通過多渠道、多樣化的形式觸達(dá)客戶。面對數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折和機(jī)遇，銀行的營業(yè)網(wǎng)點，作為主要的面客渠道、最核心的銷售終端、最直接的形象窗口，如何
講師：羅薇詳情
課程名稱：《商業(yè)銀行零售信貸反欺詐與風(fēng)險管控實務(wù)》主講：羅薇老師【培訓(xùn)課綱】一、當(dāng)前信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰解析與形勢研判1、2022年銀行業(yè)處罰概覽2、2022年銀行信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管處罰重點解析3、2023年銀行監(jiān)管政策與處罰研判銀行信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管政策重點解析1、“三個辦法一個規(guī)定”，《固定資產(chǎn)貸款管理辦法（征求意見稿）》《流動資金貸款管理辦法（征求意見稿）》《個人
講師：羅薇詳情
課程名稱：《后疫情時代下的銀行風(fēng)險管理》6課時課程背景：當(dāng)前，面臨全球疫情影響、經(jīng)濟(jì)增速放緩、利差收窄、監(jiān)管趨嚴(yán)等大背景，揮舞著新技術(shù)武器的互聯(lián)網(wǎng)跨界競爭者正在搶食著銀行的蛋糕，銀行業(yè)面臨著前所未有的壓力，銀行未來風(fēng)險管理的發(fā)展方向是什么呢？課程對象：銀行高管、行長、客戶經(jīng)理、運(yùn)營主管、信貸經(jīng)理、支行長、管理人員等銀行從業(yè)人員等。授課方式：線下：講解+解讀+
講師：羅薇詳情
課程名稱：《“未來可期”——未來銀行金融科技數(shù)字化轉(zhuǎn)型全景展望》課程背景：當(dāng)前，在互聯(lián)網(wǎng)金融快速發(fā)展的帶動下，銀行線下客戶向線上遷徙的趨勢十分明顯，金融服務(wù)不再依附于某個金融產(chǎn)品，直接嵌入到人們的日常生活場景中，并通過多渠道、多樣化的形式觸達(dá)客戶。金融同業(yè)和跨界競爭者紛紛通過產(chǎn)品、渠道、支付等服務(wù)手段的交叉融合，實現(xiàn)市場和利潤最大化。在嚴(yán)峻的競爭環(huán)境下，商業(yè)
講師：羅薇詳情
課程名稱：《“險”象環(huán)生——銀行網(wǎng)點操作風(fēng)險與案件防控》主講：艾靜老師課程背景：從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢為切入點，讓學(xué)員充分了解當(dāng)前監(jiān)管政策與案件。運(yùn)用大量的案例視頻、翔實的數(shù)據(jù)，從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢、網(wǎng)點高風(fēng)險業(yè)務(wù)案例及管控攻略等方面為運(yùn)營主管、網(wǎng)點人員、柜面人員等進(jìn)行深入的分析和指導(dǎo)，并增加對于執(zhí)行力的指導(dǎo)。通過課堂提問、小組PK、案例討論、現(xiàn)場演練等形式加
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范（網(wǎng)點運(yùn)營篇)》課程收益：艾靜老師憑借深厚的法律功底與豐富的銀行實務(wù)經(jīng)驗，就銀行網(wǎng)點及運(yùn)營條線業(yè)務(wù)產(chǎn)生的法律風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)評述，并給予相應(yīng)實務(wù)建議，以期通過本系列課程，有助于各銀行、金融機(jī)構(gòu)及時把握法律風(fēng)險重點，改善實操思路，優(yōu)化業(yè)務(wù)及流程，更好地開展金融業(yè)務(wù)。同時更好地讓銀行人員學(xué)法、懂法、守法和護(hù)法，結(jié)合真實案例，告訴銀行人
講師：羅薇詳情
- [潘文富]煙酒店一定要靠賣酒賺錢嗎
- [潘文富]薪資考核的初步改善措施
- [潘文富]新開門店的白板期要做些什
- [潘文富]經(jīng)銷商終端建設(shè)的基本推進(jìn)
- [潘文富]中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [王曉楠]輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠]西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠]西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠]什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠]2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21207
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20286
- 3行政專員崗位職責(zé) 19088
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16285
- 5員工守則 15492
- 6軟件驗收報告 15429
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15161
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14591
- 9文件簽收單 14251