年反洗錢形勢與政策解讀課程大綱

  培訓講師：梁棟

講師背景：
梁棟老師資深實務型反洗錢專家梁棟老師，CGSS（國際制裁合規(guī)師）、CAMS（國際公認反洗錢師）、CTP（國際財資管理師）、經(jīng)濟師，湖南大學MBA，AACTP國際注冊培訓師，某四大國有銀行省分行資深內(nèi)訓師。目前作為資深反洗錢專家派至集團內(nèi)附屬 詳細>>

    課程咨詢電話：

年反洗錢形勢與政策解讀課程大綱詳細內(nèi)容

年反洗錢形勢與政策解讀課程大綱

反洗錢形勢與政策解讀課程大綱


? 課程綱要
一、當前反洗錢形勢與監(jiān)管新政策解讀
（一）當前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢與挑戰(zhàn)
1.國際形勢
2.國內(nèi)形勢
（二）監(jiān)管新政策解讀
1.《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行
銀保監(jiān)會 證監(jiān)會〔2022〕1號 ）
2.《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險自評估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號）


二、客戶盡職調(diào)查
（一）政策框架
1.法律
2.規(guī)章
3.規(guī)范性文件
（二）客戶準入盡職調(diào)查
1.客戶身份核對
2.客戶信息登記
3.洗錢風險等級
4.受益所有人識別
（1）監(jiān)管文件
（2）識別原則與方式
5.特殊客戶：一次性業(yè)務、政要人士、代理人、高風險
（二）客戶持續(xù)盡職調(diào)查
1.信息更新
2.定期重檢
3.觸發(fā)重檢
4.交易監(jiān)控及可疑識別
（三）客戶關系退出


三、可疑交易報告
（一）主要監(jiān)管規(guī)定
1.監(jiān)管關于可疑交易監(jiān)測、甄別、報告的要求
2.“3號令”、“96號”“99號”、“108號”、“138號”、“125號”、“117號”、人民銀行印發(fā)
的各類風險提示
（二）可疑交易分析操作實務
1.異常交易監(jiān)測流程及方法
2.可疑交易分析方法
（1）分析框架
（2）可疑主體分析
（3）可疑交易要素分析
3.典型可疑交易類型及識別點
4.可疑交易報告撰寫
（1）可疑情況概述
（2）線索發(fā)現(xiàn)過程
（3）客戶基本信息
（4）資金交易情況
（5）可疑點分析
（6）類罪判斷及后續(xù)處理措施
5.可疑交易報告后續(xù)管控措施
（三）典型案例分析
1.某網(wǎng)絡賭博案
2.某非法集資案
3.某涉黑洗錢案
4.涉信用卡案


三、案例及熱點問題分析
（一）銀行反洗錢處罰典型案例分析
1.近年監(jiān)管處罰情況
2.典型案例分析
（二）監(jiān)管處罰重點領域及業(yè)務
1.與身份不明客戶進行交易
2.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務
3.高風險客戶管控不到位
（三）業(yè)務管控中的薄弱環(huán)節(jié)
1.對公賬戶管控
2.大額現(xiàn)金管理
3.查凍扣客戶/賬戶的后續(xù)管控
4.數(shù)據(jù)治理
（四）行業(yè)實踐建議
-----------------------
1


 

梁棟老師的其它課程

可疑交易甄別課程大綱?課程綱要一、主要監(jiān)管規(guī)定（一）監(jiān)管關于可疑交易監(jiān)測、甄別、報告的要求（二）監(jiān)管印發(fā)的各類風險提示二、可疑交易分析操作實務（一）異常交易監(jiān)測流程及方法（二）可疑交易分析方法1.分析框架2.可疑主體分析3.可疑交易要素分析（三）典型可疑交易類型及識別點（四）可疑交易報告撰寫1.可疑情況概述2.線索發(fā)現(xiàn)過程3.客戶基本信息4.資金交易情況5.

 講師：梁棟詳情

：客戶盡職調(diào)查建議課程時長：0.5天-1天課程大綱：（一）客戶準入識別1、客戶身份核對2、客戶信息登記3、洗錢風險等級4、受益所有人識別（二）客戶持續(xù)識別1、信息更新2、定期重檢3、觸發(fā)重檢4、交易監(jiān)控及可疑識別（三）客戶關系退出

 講師：梁棟詳情

數(shù)字人民幣洗錢風險管理主講：梁棟?課程綱要數(shù)字人民幣簡介（一）數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀（二）數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀二、數(shù)字人民幣交易特點及存在的問題（一）匿名錢包（二）離線交易的遲報（三）運營機構(gòu)與客戶機構(gòu)的職責問題（四）合作銀行交易監(jiān)測的問題三、數(shù)字人民幣可疑交易分析（一）可疑特征分析（二）可疑交易分析（三）利用數(shù)字人民幣洗錢的風險場景案例四、數(shù)字人民幣洗錢應對分析

 講師：梁棟詳情

新形勢下的洗錢風險管理一、洗錢風險管理職責（一）管理層職責（二）基層機構(gòu)、業(yè)務條線等一道防線職責（三）合規(guī)、內(nèi)控、風險等二道防線職責（四）審計等三道防線職責二、反洗錢監(jiān)管形勢分析（一）國內(nèi)反洗錢監(jiān)管形勢1.國內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢2.法定反洗錢義務與責任3.國內(nèi)監(jiān)管重點關注的洗錢風險4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點案例解析（二）國際反洗錢與制裁合規(guī)形勢

 講師：梁棟詳情

《制裁合規(guī)案例專題》建議課程時長：0.5天-1天課程大綱：（一）制裁案例分析1、銀行制裁案例2、企業(yè)制裁案例（二）跨境業(yè)務盡職調(diào)查要點分析1、高風險國家及地區(qū)分析2、盡職調(diào)查要點

 講師：梁棟詳情

電信網(wǎng)絡詐騙風險防范課程大綱建議學習時長：6課時一、當前電信網(wǎng)絡詐騙形勢（一）打擊電信網(wǎng)絡詐騙違法犯罪監(jiān)管文件解讀（二）當前電信網(wǎng)絡詐騙犯罪形勢分析（三）電信詐騙趨勢分析二、電信網(wǎng)絡詐騙常見形式及手法分析（一）典型詐騙手法（二）常見案例三、電信網(wǎng)絡詐騙風險防范（一）涉案帳戶風險特征（二）廳堂識別電信詐騙（三）風險排查及帳戶控制四、典型案例

 講師：梁棟詳情

《反洗錢案例專題》建議課程時長：0.5天-1天課程大綱：（一）銀行反洗錢典型案例分析（二）異常交易分析方法（三）典型可疑交易類型及識別點（四）可疑交易報告撰寫

 講師：梁棟詳情

反洗錢風險管理實務與典型案例講解一、新型電信網(wǎng)絡犯罪特點（一）監(jiān)管政策解析（二）復雜欺詐手法分析（三）電信網(wǎng)絡詐騙案例二、電信網(wǎng)絡新型違法犯罪防控操作技能（一）涉案帳戶風險特征1.賬戶特征2.取款特征3.交易特征4.賬戶行為特征（二）電信網(wǎng)絡詐騙風險防范手段（三）異常賬戶排查及風險管理三、客戶盡職調(diào)查實操重難點解析（一）客戶全生命周期盡職調(diào)查（二）客戶準入盡

 講師：梁棟詳情

反洗錢系統(tǒng)建設及金融業(yè)的實踐一、監(jiān)管對反洗錢系統(tǒng)建設的要求（一）主要監(jiān)管政策對系統(tǒng)建設的要求1.金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法2.金融機構(gòu)大額和可疑交易管理辦法3.金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引4.加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知5.關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知6.法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管

 講師：梁棟詳情

反洗錢形勢與政策解讀課程大綱?課程綱要一、當前反洗錢形勢與監(jiān)管新政策解讀（一）當前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢與挑戰(zhàn)1.國際形勢2.國內(nèi)形勢（二）監(jiān)管新政策解讀1.《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行銀保監(jiān)會證監(jiān)會〔2022〕1號）2.《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險自評估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號）二、客戶盡職調(diào)查（一

 講師：梁棟詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://gzzmzs.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權所有