國有企業(yè)合規(guī)管理與案例分析（2天）

國有企業(yè)合規(guī)管理與案例分析
講師：雷勛華 時長：2天

課程收益
← 掌握國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設框架
← 掌握國有企業(yè)合規(guī)管理組織架構的搭建
← 掌握國有企業(yè)合規(guī)管理的制度建設
← 掌握國有企業(yè)合規(guī)管理的運行機制
← 掌握國有企業(yè)合規(guī)管理的9大重點領域
← 通過2個央企案例來加深學員對操作要點的理解

課程對象：董事長、經理、副經理、企業(yè)內部審計、內部控制、合規(guī)管理部門、法務部
門、紀檢監(jiān)察部門負責人，內部審計、內部控制、合規(guī)管理、法務、紀檢監(jiān)察部門主管
及一般員工，合規(guī)管理愛好者。

課程特色：案例多，互動環(huán)節(jié)多，咨詢式授課，實戰(zhàn)派風格，追求“落地”文化

客戶代表：中國石油、中國能建、中核集團、神華股份、綿陽國資委、三峽集團、無錫
地鐵、貴州中煙、包神鐵路

課程大綱
模塊一 國有企業(yè)合規(guī)管理體系概述
■ 幾個概念
? 合規(guī)
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)管理
? 合規(guī)管理體系
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理在我國的發(fā)展
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設
? 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設面臨的挑戰(zhàn)
? 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的目標
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理工作應遵循的原則
■ ISO合規(guī)管理體系出臺后的機遇與挑戰(zhàn)

模塊二 國有企業(yè)合規(guī)管理組織架構的搭建
■ 國有企業(yè)合規(guī)組織架構
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理組織
? 黨委/黨組
? 董事會
? 經理層
? 企業(yè)負責人
? 合規(guī)委員會
? 首席合規(guī)官
? 業(yè)務及職能部門
? 合規(guī)管理牽頭部門
? 紀檢監(jiān)察等部門
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理的“三道防線”
? 第一道防線：各業(yè)務部門及職能部門
? 第二道防線：合規(guī)管理牽頭部門
? 第三道防線：內審和紀檢監(jiān)察部門

模塊三 國有企業(yè)合規(guī)管理的制度建設
■ 合規(guī)管理制度建設重點
? 合規(guī)管理重點領域
? 合規(guī)管理重點環(huán)節(jié)
? 合規(guī)管理重點人員
■ 合規(guī)管理制度
? 合規(guī)管理基本制度
? 重點領域專項合規(guī)管理制度

模塊四 國有企業(yè)合規(guī)管理運行機制
■ 合規(guī)風險管理
? 合規(guī)風險管理流程
? 合規(guī)風險的識別
? 合規(guī)風險的分析與評價
? 合規(guī)風險應對
? 合規(guī)風險監(jiān)測
? 持續(xù)改進
■ 合規(guī)管理制度與流程
? 合規(guī)組織制度
? 合規(guī)運行制度
? 合規(guī)保障制度
■ 合規(guī)審查
? 合規(guī)審查依據(jù)
? 合規(guī)審查對象與范圍
? 合規(guī)審查分工
? 合規(guī)審查工作的開展
■ 合規(guī)管理評估
■ 合規(guī)審計
■ 合規(guī)考核與評價
■ 合規(guī)培訓與宣傳
■ 違規(guī)管理與問責
■ 合規(guī)管理計劃與合規(guī)報告
■ 合規(guī)信息管理系統(tǒng)
■ 合規(guī)文化


模塊五 國有企業(yè)合規(guī)管理的重點領域
■ 勞動用工合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 知識產權合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 環(huán)境保護合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 招標投標合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 稅務合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)合規(guī)管理
? 合規(guī)風險
? 合規(guī)風險防范
■ 反商業(yè)賄賂合規(guī)管理
? 商業(yè)賄賂典型行為及性質
? 商業(yè)賄賂合規(guī)風險防范
■ 國有企業(yè)并購合規(guī)管理
? 國有企業(yè)并購的合規(guī)風險
? 國有企業(yè)并購的合規(guī)管理
■ 反壟斷合規(guī)管理
? 壟斷行為及其合規(guī)重點
? 反壟斷合規(guī)風險的防范

模塊六 案例分析
■ 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設——以某國企為例
■ 合規(guī)風險識別中的三庫制度建設——以某央企為例
■ 國有企業(yè)合規(guī)制度評價體系建設——以某央企為例

雷勛華老師的其它課程