《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范》

  培訓(xùn)講師：郁良

講師背景：
郁良——全視角實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)控管理專(zhuān)家u知名律師事務(wù)所多年合伙人律師u美國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）u上海律師協(xié)會(huì)融資租賃專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員u多年持牌金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)風(fēng)控法務(wù)總監(jiān)u華東理工大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師u上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院特聘講師u上海市對(duì)外經(jīng)貿(mào)進(jìn) 詳細(xì)>>

郁良
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《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范》

課程名稱(chēng)：《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范》

 

主講：郁良老師3-6課時(shí)

 

課程大綱/要點(diǎn)：

一、 我國(guó)金融職務(wù)犯罪現(xiàn)狀概述

(一) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的特點(diǎn)——高發(fā)場(chǎng)景及人群

(二) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的原因簡(jiǎn)析

1. 外部刺激與內(nèi)部監(jiān)督的平衡

2. 金融創(chuàng)新與內(nèi)部合規(guī)的平衡

二、 銀行從業(yè)人員高發(fā)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)解析（各章節(jié)結(jié)合案例）

(一) 我國(guó)刑法體系簡(jiǎn)介

(二) 刑事犯罪核心概念梳理

1. 四要素原則——此罪與彼罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

2. 雙罰制——單位與個(gè)人的權(quán)責(zé)劃分

3. “巨大”、“特別巨大”、共同犯罪、加重、減輕——常見(jiàn)定罪用語(yǔ)解析

(三) 破壞金融管理秩序類(lèi)犯罪

1. 偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪——銀行證照管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

2. 高利轉(zhuǎn)貸罪、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪——銀行授信審批環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)

3. 洗錢(qián)罪——銀行反洗錢(qián)面臨的形勢(shì)與挑戰(zhàn)

(四) 腐敗類(lèi)犯罪

1. 貪污罪—— 一言堂的法律風(fēng)險(xiǎn)

2. 受賄罪——銀行合規(guī)制度建設(shè)如何抵御利益誘惑

3. 職務(wù)侵占罪——銀行核心人員及財(cái)務(wù)管理制度的法律關(guān)注點(diǎn)

4. 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪——銀行“一把手”“的權(quán)力邊界

(五) 金融詐騙類(lèi)犯罪

1. 貸款詐騙罪——金融機(jī)構(gòu)參與詐騙行為的法律認(rèn)定及后果

2. 金融憑證詐騙罪——兼談詐騙犯罪與銀行從業(yè)人員其他行為競(jìng)合問(wèn)題

(六) 其它

1. 侵犯公民個(gè)人信息罪——銀行對(duì)客戶(hù)個(gè)人信息的收集及使用注意事項(xiàng)

2. 簽訂、履行合同失職被騙罪——銀行工作人員失職的法律風(fēng)險(xiǎn)

(七) 互聯(lián)網(wǎng)金融的刑法邊界

 


 

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