企業(yè)內(nèi)部風險管控

  培訓講師：孫潔

講師背景：
孫潔老師——實戰(zhàn)派財務(wù)管理專家★世界500強企業(yè)高級財務(wù)總經(jīng)理，高級稅務(wù)總經(jīng)理★曾任香港合昇發(fā)展有限公司華北地區(qū)財務(wù)總監(jiān)★曾任美聯(lián)（中國）投資貿(mào)易公司財務(wù)總監(jiān)★國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）★中國內(nèi)審協(xié)會會員★高級會計師★注冊管理咨詢師孫潔老 詳細>>

孫潔
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企業(yè)內(nèi)部風險管控詳細內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部風險管控

課程大綱：

一、正確認識風險管理與內(nèi)部控制

1. 案例：從企業(yè)失敗與成功的案例看內(nèi)部控制的重要性

2. 基本概念：風險、內(nèi)部控制、風險管理

3. COSO、薩班斯法案的主要精神

4. 我國風險管理與內(nèi)部控制的實踐

1) 財政部、證監(jiān)會等五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀，內(nèi)部控制的目標、原則。

2) 《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》中應用指引對企業(yè)內(nèi)部控制的指導作用

二、內(nèi)部控制的基礎(chǔ)-控制環(huán)境

1. 企業(yè)組織架構(gòu)方面的的內(nèi)部控制

1) 組織架構(gòu)的設(shè)計與運行的風險

2) 組織架構(gòu)的設(shè)計

2. 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方面的內(nèi)部控制

1) 發(fā)展戰(zhàn)略與實施的風險

2) 發(fā)展戰(zhàn)略的制定

3. 人力資源方面的內(nèi)部控制

1) 人力資源管理的風險

2) 人力資源控制中關(guān)鍵方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制

4. 企業(yè)文化建設(shè)方面的內(nèi)部控制

1) 企業(yè)文化的作用

2) 企業(yè)文化的風險

5. 企業(yè)社會責任方面的內(nèi)部控制

1) 社會責任應當關(guān)注的風險

以上五個方面**具體案例分析，使學員了解企業(yè)如何建立內(nèi)部控制環(huán)境，為實施內(nèi)部控制打下良好的基礎(chǔ)。

三、企業(yè)風險的識別、評價和風險管理策略

1. 風險目標的設(shè)定

1) 根據(jù)戰(zhàn)略設(shè)定目標

2) 根據(jù)目標確定風險的承受度（風險的偏好和風險的容忍度）

2. 風險的識別

1) 內(nèi)外部因素對風險的影響

2) 風險識別的具體方法

3. 風險的分析

1) 風險分析的流程

2) 對風險發(fā)生的可能性、影響程度進行描述、

3) 分析和判斷，確定重要性風險水平

4. 風險的應對策略

1) 風險規(guī)避策略及實例

2) 風險轉(zhuǎn)移策略及實例

3) 風險承擔策略及實例

4) 風險的降低策略及實例

四、企業(yè)財務(wù)風險分析與防范

1. 企業(yè)財務(wù)風險的主要特征

1) 客觀、全面、不確定、收益與風險共存

2. 企業(yè)財務(wù)風險分析

1) 資產(chǎn)負債狀況分析財務(wù)風險

2) 從企業(yè)收益狀況分析財務(wù)風險

3. 企業(yè)財務(wù)風險的防范

1) 建立有效的風險防范處理機制

2) 加強企業(yè)財務(wù)風險控制

3) 籌資風險控制、投資風險控制、資金回收風險控制、收益分配風險控制

4) 建立財務(wù)風險預警系統(tǒng)

5) 加強資產(chǎn)管理，提高營運能力是防范企業(yè)財務(wù)風險的保證

4. 加強資金管理 　

1) 合理調(diào)動使用資金

2) 細化應收賬款管理

5. 完善科學的決策機制

1) 股東大會是公司**高權(quán)力機構(gòu)

2) 董事會作為公司**高決策機構(gòu)，

五、企業(yè)具體的控制活動

1. 不相容職務(wù)的分離

1) 不相容職務(wù)分離對企業(yè)內(nèi)部控制的重要性

2) 不相容職務(wù)分離的具體內(nèi)容

3) 具體案例分析

2. 營運資金的控制

1) 控制的關(guān)鍵點

2) 控制目標

3) 控制的措施

4) 學員討論：案例中存在的營運資金管理問題

3. 采購業(yè)務(wù)的控制

1) 企業(yè)在辦理采購業(yè)務(wù)中常見問題

2) 采購業(yè)務(wù)存在風險，

3) 應對策略：控制流程圖

4) 學員討論：案例分析采購管理中的問題

4. 銷售業(yè)務(wù)的控制

1) 銷售控制的目的

2) 銷售控制的關(guān)鍵方面與關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

3) 銷售過程的流程圖控制

4) 銷售業(yè)務(wù)審批流程圖、

5) 銷售合同審批流程圖

6) 銷售定價審批流程圖                                                

7) 銷售收款流程圖

8) 賒銷業(yè)務(wù)流程圖

六、內(nèi)部控制載體-信息與溝通

1. 內(nèi)部信息傳遞的風險

2. 內(nèi)部信息傳遞相關(guān)重要風險的應對措施

3. 具體的案例分析

七、內(nèi)部控制的保障—內(nèi)部控制的監(jiān)督

1. 內(nèi)部控制的評價

2. 內(nèi)部審計

八、企業(yè)內(nèi)部控制的局限性及應對策略

 

孫潔老師的其它課程

預算-企業(yè)制勝的法寶培訓對象：企業(yè)的中高層管理人員、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理課程目的通過課程的學習了解預算對企業(yè)管理的重要性，預算的具體方法，企業(yè)預算如何落地課程大綱：一、預算的概述如何理解預算預算在企業(yè)管理中的重要作用財務(wù)在企業(yè)預算管理中的地位二、預算編制的具體方法確定預算目標企業(yè)在不同發(fā)展時期的預算重點制定預算的方法預算的具體編制流程本量利分析在預算管理中的作

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企業(yè)全面預算管理及財務(wù)指標分析課程大綱：一、預算的概述結(jié)合案例讓學員討論企業(yè)預算中常見的問題，增加對預算管理學習的興趣，引出預算管理的概念如何正確的理解預算企業(yè)為什么要實行預算管理企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的需要企業(yè)盈利的需要企業(yè)抗風險的需要著名企業(yè)成功實現(xiàn)預算管理的案例財務(wù)在企業(yè)預算管理中的地位二、預算編制的具體方法預算編制的準備工作首先要確定預算管理的目標：預算管理的

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非財務(wù)人員財務(wù)素養(yǎng)的提升培訓對象：老板、中高層管理人員課程目的：企業(yè)中高層管理人員了解自己工作中涉及的財務(wù)問題特別是企業(yè)老板管理企業(yè)必備的財務(wù)知識模塊一、財務(wù)的基本知識及如何閱讀財務(wù)報表一、財務(wù)的基本知識1、企業(yè)財務(wù)管理的類型：核算型財務(wù)管理型財務(wù)戰(zhàn)略型財務(wù)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展四個階段對會計的不同要求記賬控制分析資本運作、財務(wù)收益通過學習，使管理者了解在企業(yè)發(fā)展的不

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企業(yè)內(nèi)部風險管控培訓對象：企業(yè)中高層管理人員、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理課程目的：掌握風險的識別、分析及應對的策略，掌握企業(yè)風險管理體系的建設(shè)，使企業(yè)風險管理落地課程大綱：一、正確認識風險管理與內(nèi)部控制案例：從企業(yè)失敗與成功的案例看內(nèi)部控制的重要性基本概念：風險、內(nèi)部控制、風險管理COSO、薩班斯法案的主要精神我國風險管理與內(nèi)部控制的實踐財政部、證監(jiān)會等五部委頒發(fā)的

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企業(yè)內(nèi)部風險管控課程收益：了解內(nèi)部控制對企業(yè)成敗的影響理解風險管理、內(nèi)部控制的基本概念的內(nèi)涵、意義內(nèi)部控制的演變歷程，我國內(nèi)部控制管理的現(xiàn)狀如何建立良好的內(nèi)部控制環(huán)境，為實施內(nèi)部控制提供基礎(chǔ)重點掌握風險的識別、風險評價、風險管理的方法及應對策略企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的方法及主要業(yè)務(wù)的關(guān)鍵控制點及管理流程理解內(nèi)部控制固有的局限性及應對策略課程落地，學員學會建立企業(yè)內(nèi)

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財務(wù)診斷與風險管理課時設(shè)計：1天課程收益：建立財務(wù)風險的防范意識，了解內(nèi)部控制的框架，實際工作中合理運用，幫助企業(yè)消除經(jīng)營管理中的弊病，改善經(jīng)營管理，開發(fā)資源，提高經(jīng)濟效益，保障企業(yè)生存與不斷發(fā)展。具體可以概括為以下幾點通過案例快速掌握財務(wù)診斷方法掌握財務(wù)指標預警的定量和定性的分析方法了解風險形成的原因?qū)W會風險的防范與應對課程大綱：財務(wù)診斷的概念案例指引財務(wù)

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非財務(wù)人員財務(wù)素養(yǎng)的提升課程時間：1天案例指引：用史玉柱失敗和與成功的案例說明非財務(wù)人員學習財務(wù)知識的必要性一、財務(wù)報表的閱讀非財務(wù)人員如何閱讀財務(wù)報表，財務(wù)報表和企業(yè)經(jīng)營之間的關(guān)系。拉近財務(wù)報表和非財務(wù)人員之間的關(guān)系，增加學習財務(wù)報表的興趣資產(chǎn)負債表的閱讀講解資產(chǎn)負債表各項目所代表的內(nèi)容，每個重要的項目都已案例的實行講解，通過學習使學員了解各科目內(nèi)容與企業(yè)

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非財務(wù)人員財務(wù)素養(yǎng)提升課程時間：2天模塊一、財務(wù)的基本知識及如何閱讀財務(wù)報表一、財務(wù)的基本知識1、企業(yè)財務(wù)管理的類型：核算型財務(wù)管理型財務(wù)戰(zhàn)略型財務(wù)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展四個階段對會計的不同要求記賬控制分析資本運作、財務(wù)收益通過學習，使管理者了解在企業(yè)發(fā)展的不同時期選擇不同的財務(wù)類型，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營管理的需要對財務(wù)工作的重點提出要求，財務(wù)管理參與企業(yè)循環(huán)的過程，發(fā)揮財務(wù)

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后“營改增”時代稅務(wù)管理和風險防范課程時間：2天課程收益：通過本課程學習，使學員了解營改增的背景，營改增對企業(yè)的影響，應該增后財務(wù)處理的疑難點及稅務(wù)風險的防范有全面的了解，通過對2016年國家一系列稅收政策的解讀，使學員了解國家的最新政策及2016年稅務(wù)稽查工作的重點，防范企業(yè)的稅務(wù)風險。課程主要是以案例的形式進行講解，緊貼企業(yè)的實際，通過學員的討論，老師的

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