《高凈值客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理》

《高凈值客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理》【課程背景】第一部分：認(rèn)識(shí)你的高凈值客戶(KYC)1、銀行執(zhí)行KYC的目的2、銀行KYC政策的四個(gè)重點(diǎn)要素(1)、客戶政策(CustomerPolicy)(2)、客戶辨識(shí)程序(CustomerIdentificationProcedures)(3)、交易監(jiān)控(Monitoringoftransactions)(4)、風(fēng)險(xiǎn)管理(Ris

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零售銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)

部分零售銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理1.什么是操作風(fēng)險(xiǎn)2.什么是操作風(fēng)險(xiǎn)管理3.操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.操作風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架(以英國(guó)RBS銀行為例)第二部分零售銀行業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)型態(tài)1.內(nèi)部欺詐2.外部欺詐3.銷售程序相關(guān)(客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)實(shí)踐)4.執(zhí)行和程序錯(cuò)誤第三部分財(cái)富管理業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)1.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)常犯的問題及案例(1)KYC不確實(shí)(2

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