柜面操作風險2天課綱

柜面操作風險與防范（課綱）時間：2天課程導入：什么是風險？風險案例商業(yè)銀行風險的種類及成因：信用風險市場風險操作風險主講內(nèi)容：操作風險點概念和特點 臨柜業(yè)務(wù)操作風險點梳理 柜面操作風險案例分析 柜面業(yè)務(wù)操作風險防范操作風險點概念和特點操作風險的概念操作風險的特點柜面操作風險概念因流程、人員、系統(tǒng)、外部事件造成的操作風險案例、網(wǎng)點安全管理。臨柜業(yè)務(wù)操作風險點梳理公共類業(yè)務(wù)風險日初處理營業(yè)前準備應(yīng)該做什么？日出處理風險點一般柜臺業(yè)務(wù)流程柜面業(yè)務(wù)處理基本規(guī)定政策解讀（銀監(jiān)會97號文件）：加強柜面業(yè)務(wù)流程控制（二）現(xiàn)金管理風險現(xiàn)金出納定義現(xiàn)金收付

 徐燕查看詳情

---

柜面操作風險與防范課綱（2天）

柜面業(yè)務(wù)操作風險與防范（課綱）時間：2天 主講內(nèi)容：操作風險的概念和特點 柜面業(yè)務(wù)主要操作風險點梳理 督導檢查與網(wǎng)點管理工作分享柜面業(yè)務(wù)操作風險防范與管理 操作風險的概念和特點操作風險的概念操作風險的特點柜面操作風險概念因流程、人員、系統(tǒng)、外部事件造成的操作風險案例、網(wǎng)點安全管理。臨柜業(yè)務(wù)操作風險點梳理公共類業(yè)務(wù)風險日初處理營業(yè)前準備應(yīng)該做什么？日初處理風險點一般柜臺業(yè)務(wù)流程柜面業(yè)務(wù)處理基本規(guī)定（二）現(xiàn)金管理風險現(xiàn)金出納定義現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)流程現(xiàn)金管理關(guān)鍵風險點 （ 1） 現(xiàn)金收付 （ 2） 現(xiàn)金調(diào)撥（ 3） 現(xiàn)金兌換與假幣收繳（ 4）尾箱管理 （ 5）異?，F(xiàn)金

 徐燕查看詳情

---

最新監(jiān)管處罰解析案防實物與運營管理風險創(chuàng)新

《最新監(jiān)管處罰解析案防實務(wù)與運營風險管理創(chuàng)新》【課程大綱】最新監(jiān)管處罰熱點解析與案防實務(wù)監(jiān)管處罰及案防的特點和要求 公司治理與實務(wù)解析運營業(yè)務(wù)與案防實務(wù)商業(yè)銀行新形勢案防合規(guī)監(jiān)管要求與體系 監(jiān)管部門案防工作思路及重點1.監(jiān)管部門案防思路。防范案件發(fā)生。健全案防制度。完善案件非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場檢查。落實責任。形成部門合力。監(jiān)管部門案防工作六個重點。加強組織機構(gòu)建設(shè)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行加強內(nèi)部員工管理提高信息化水平。加強懲戒力度推進合規(guī)文化建設(shè)。第三部分、賬戶全流程風險管理基本要求把好開戶源頭關(guān)。（案例分析）1）單位結(jié)算賬戶開戶五個當事人的職責分工（客戶、客戶經(jīng)理或網(wǎng)點承擔該職責人員，如網(wǎng)點主任、

 徐燕查看詳情

---