梁力軍老師的內訓課程
基于大數據的風險管控與內控實施梁力軍 副教授一.課程背景現(xiàn)代金融機構在風險管理中，主要以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、COSO 內控規(guī)范、BASELL 資本協(xié)議等作為內控體系構建參照，并以GRC（Governance 治理，Risk 風險， Compliance 合規(guī)）作為全面風險管理體系構建的思想。在大數據時代和信息化條件下，金融機構如何將 GRC 與內部審計有機整合，將以業(yè)務流程為載體的風險管理三道防線全線打通，實現(xiàn)風險管理流程的數據共享化、管理全面化、信息對稱化，從而構建起大數據下的“GRC+”——大數據風控體系，達到提升內控及風險管理效率和質量的目的，是當前金融機構實施風險管理中面臨的重要
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數字轉型下銀行員工之職業(yè)操守、合規(guī)自律與風險防范梁力軍 副教授一.講座主題與中心本講座主題為“數字轉型下銀行員工之職業(yè)操守、合規(guī)自律與風險防范”。本講座以商業(yè)銀行在新金融形勢下面臨極大轉型和競爭壓力、人員流失率日趨上升，以及部分經營和營銷違規(guī)現(xiàn)象、柜面服務及業(yè)務操作過程中的不合規(guī)問題和操作風險問題等作為切入點，從內因（銀行結構、管理與經營水平、員工素質與技能、IT 系統(tǒng)建設等、績效考核體制等）和外因（互聯(lián)網金融沖擊、同業(yè)競爭壓力等）重點剖析商業(yè)銀行從業(yè)人員所面臨的職業(yè)操守、合規(guī)自律困惑及自我保護等相關問題。本講座將從商業(yè)銀行治理、績效機制設計、人力資源管理、內控體系構建、合規(guī)風險及操作風險管理
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新常態(tài)與新形勢下金融風險的防范與管控一. 課程背景近年來，金融機構的產品虛假宣傳和違規(guī)銷售、操縱利率或匯率、偽造賬戶和違規(guī)占用處置客戶資金等不當行為亂象頻發(fā)，嚴重威脅了我國金融安全。黨的十九大和習近平同志提出“加強對各種風險源的調查研判，提高動態(tài)監(jiān)測、實時預警能力，推進風險防控工作科學化、精細化”的風險治理要求，以金融機構不當行為風險治理作為研究對象，從源頭分析，對癥下藥、精準施策，力圖解決不當行為風險的識別難、評估難、預警難和應對難問題，以切實維護國家金融穩(wěn)定和金融消費者權益，有效防范系統(tǒng)性金融風險。同時，近年來以互聯(lián)網、互聯(lián)網、大數據、云計算等現(xiàn)代科技是一把雙刃劍，它在改進和提升商業(yè)銀行等
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數字化背景下生態(tài)銀行與場景金融打造之路梁力軍一. 課程背景近年來，互聯(lián)網、大數據、區(qū)塊鏈等新型科技的快速發(fā)展正在日益嘗試改變著企業(yè)組織、社會大眾與商業(yè)銀行的金融聯(lián)系與金融模式，也驅動了金融業(yè)產生深刻的創(chuàng)新和變革。科技與金融的深度融合日益成為傳統(tǒng)銀行業(yè)的重要發(fā)展方向。當前，各家商業(yè)銀行均面臨著進行數字化轉型的重大課題，加大金融科技的投入已成為各家銀行的共識，。通過金融科技賦能，對內實現(xiàn)金融科技與銀行業(yè)務的深度融合，全面創(chuàng)新和改造銀行業(yè)的前、中、后臺等各環(huán)節(jié)；對外實現(xiàn)銀行產品與服務、技術與功能的能力輸出、數據輸出，，從而達到擴展銀行多維渠道獲客、引流的能力，有效提升金融科技的競爭力，適應銀行 4.
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舞弊審計實務與案例分析梁力軍 副教授一.課程背景企業(yè)舞弊是指企業(yè)內部人員（組織層、管理層、員工層等不同層級）、外部人員（供應商、采購商等關聯(lián)方）主觀上采用偽造、欺詐、詐騙等手段來獲取不當或非法經濟利益的主觀故意行為。財務舞弊的行為本體本身就是惡意的，即采用違規(guī)、違法的手段和行為，以達到侵害企業(yè)利益，或利用、誘導社會公眾的信任，從而達到利益的不當占取。近年來，瑞幸咖啡的 22 億元收入舞弊案、康美藥業(yè)的 887 億現(xiàn)金造假舞弊案、康得新的 119 億銷售收入造假案……每一起案件都讓人觸目驚心。而阿里巴巴、京東商城、騰訊、大連萬達等新興互聯(lián)網公司也陸續(xù)曝出了企業(yè)舞弊案件，甚至已經倒下的樂視網、OF
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信息技術應用與大數據審計梁力軍 副教授一.課程背景5G 技術、云計算、大數據、區(qū)塊鏈、移動互聯(lián)、人工智能等一系列的新一代信息技術的發(fā)展和應用，開啟了現(xiàn)代信息技術時代的來臨。隨著現(xiàn)代信息科技在國民經濟、金融、社會生活等各個領域的不斷深入應用，各行各業(yè)產生的數據量也不斷增加，對海量數據進行搜集、分析、查詢、處理成為必然。伴著結構化數據以及圖像、音視頻等半結構化和非結構化數據的大量涌現(xiàn)，數據規(guī)模、數據種類的極速增長，大數據時代已經來臨。海量數據的出現(xiàn)，為企業(yè)及金融機構帶來了全新的挑戰(zhàn)和機遇，尤其是在內部審計、數據治理、系統(tǒng)架構、風險管控、基礎設施建設、系統(tǒng)開發(fā)、運行維護等領域均提出新的數據處理要求。