林承鐸老師的內(nèi)訓(xùn)課程
《商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理》課程培訓(xùn)大綱前言：為加強(qiáng)商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作和內(nèi)部控制及公司治理結(jié)構(gòu),中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相繼發(fā)布了《商業(yè)銀行公司治理指引》和《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》及今年發(fā)布的《商業(yè)銀行內(nèi)控指引》。為學(xué)習(xí)新的監(jiān)管新規(guī)，提高商業(yè)銀行公司治理水平，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)習(xí)交流監(jiān)事會(huì)制度建設(shè)、能力建設(shè)和實(shí)際運(yùn)作中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院將舉辦監(jiān)事會(huì)制度與提高治理能力高級(jí)研修班，望有關(guān)部門積極組織或選派本單位、本系統(tǒng)有關(guān)人員參加。一、參加對(duì)象各商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)事長(zhǎng)、專（兼)職監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)辦公室人員、稽核審計(jì)部、紀(jì)委監(jiān)察部、計(jì)財(cái)部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人
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《商業(yè)銀行內(nèi)部控制》課程教學(xué)大綱前言：商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動(dòng)地通過(guò)建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)。為此，商業(yè)銀行內(nèi)控制度必須在銀行內(nèi)部保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和央行監(jiān)管制度在各部門和各級(jí)人員中得到正確且充分地貫徹執(zhí)行，以有效杜絕內(nèi)部人員的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐與犯罪行為。聽課對(duì)象：商業(yè)銀行支行、分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部相關(guān)人員第一部分 新政策下的商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系構(gòu)建銀監(jiān)局關(guān)于建立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)控體系（一）內(nèi)控合規(guī)體系建立與信息共享（二）新政策下的內(nèi)控體系建設(shè)思路（三）互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)內(nèi)控體系所帶來(lái)的挑戰(zhàn)二、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
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商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立（一）風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)（二）風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額（三）風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序（四）管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制（五）內(nèi)部控制和審計(jì)體系二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理及最新政策解讀（一）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部因素和外部因素（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)短期計(jì)量指標(biāo)和中長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性指標(biāo)（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的作用、管控、預(yù)警、報(bào)告（五）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制手段三、 新時(shí)期銀行發(fā)展（一）利率市場(chǎng)化對(duì)銀行盈利能力挑戰(zhàn)（二）農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn) （三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理與影響公司治理的有效性挑戰(zhàn) （四）市場(chǎng)定位存在偏離與大中型銀
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《商業(yè)銀行小微企業(yè)與三農(nóng)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》前言：黨的十八大、十八屆三中全會(huì)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕17號(hào)）等會(huì)議及文件所傳達(dá)的精神，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提升金融服務(wù)以促進(jìn)“三農(nóng)”和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康較快發(fā)展國(guó)務(wù)院也在今年八月印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)融資擔(dān)保行業(yè)加快發(fā)展的意見》，系統(tǒng)規(guī)劃了通過(guò)促進(jìn)融資擔(dān)保行業(yè)加快發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮融資擔(dān)保對(duì)小微企業(yè)和“三農(nóng)”發(fā)展以及創(chuàng)業(yè)就業(yè)的重要作用，把更多金融“活水”引向小微企業(yè)和“三農(nóng)”。央行在今年也出臺(tái)了支持互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)和征信機(jī)構(gòu)、信用信
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內(nèi)部控制課程大綱林承鐸中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院金融系、國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授第一天 內(nèi)部控制概述一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生（二）內(nèi)部控制的發(fā)展二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用1. 業(yè)績(jī)目標(biāo)2. 信息目標(biāo)3. 合規(guī)性目標(biāo)（二）內(nèi)部控制的原則1. 健全性和有效性2. 適用性和可行性3. 成本效益原則三、內(nèi)部控制的基本要素（一）管理性監(jiān)督和控制文化1. 董事會(huì)2. 高級(jí)管理層3. 控制文化（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（三）控制措施和職責(zé)分工1. 有效的內(nèi)部控制制度要求建立適當(dāng)?shù)目刂平Y(jié)構(gòu)2. 有效的內(nèi)部控制制度要求實(shí)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工（四）信息和交流渠道1. 充分的信息
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《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱授課大綱：一、金融從業(yè)人員從業(yè)道德要求1、銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》解讀2、單位的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)3、業(yè)務(wù)執(zhí)行中的違章違紀(jì)行為警示4、首問(wèn)負(fù)責(zé)制的理解5、內(nèi)幕交易、商業(yè)賄賂行為警示(案例講解)6、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)要求7、從業(yè)人員投資紀(jì)律與限制二、職務(wù)犯罪及其案例解析1、職務(wù)犯罪的范圍及其合規(guī)要求2、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員常見職務(wù)犯罪案例分析3、金融從業(yè)人員勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)分析4、金融企業(yè)用工形式比較 (1)勞動(dòng)合同用工形勢(shì)發(fā)展、概況及其特點(diǎn) (2)勞務(wù)派遣形勢(shì)發(fā)展、概況及其特點(diǎn)