林承鐸老師的內訓課程
銀行反洗錢課程培訓大綱一、反洗錢的基本情況分析 1、我國的洗錢犯罪形勢 2、我國洗錢犯罪類型分布 3、我國反洗錢法律規(guī)范體系和相關政策 4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式 5、反洗錢檢查和處罰情況 6、金融機構反洗錢義務二、銀行業(yè)金融機構面臨的洗錢風險 1、法律風險 2、聲譽風險 3、政治風險三、洗錢的基本內容 1、什么是洗錢和反洗錢？ 2、典型洗錢交易的3個過程 （1）處置 （2）離析 （3）歸并 3、洗錢的特征 （1）與現金交易有關的特征 （2）與賬戶有
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銀行工作人員合規(guī)及法律風險防范課程大綱 主講：中國人民大學國際學院金融風險管理學科 林承鐸副教授前言： 銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德直接關系到銀行業(yè)的健康發(fā)展。社會主義市場經濟表現為倫理經濟，這是發(fā)展社會主義市場經濟的內在要求，作為社會主義市場條件下的銀行從業(yè)人員也必須恪守其相對獨特和具體的職業(yè)道德原則和規(guī)范，重塑銀行的道德約束，不僅是銀行業(yè)防范道德風險的要求，也是商業(yè)銀行提升經營管理水平、提高員工職業(yè)素質、防范經營管理風險的要求。如何建立道德約束道德不是自然生成的，法律的完善也不必然產生道德，必須通過強化商業(yè)銀行的內部管理即制度性約束
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《銀行公司治理與股權結構優(yōu)化》一、銀行經營現狀與股權結構現狀分析 1、我國銀行經營現狀分析 2、銀行股權結構與公司治理現狀分析 3、銀行股權結構現狀 4、銀行現行常見股權結構下的組織架構 5、銀行現行股權結構下對三會一層決策的影響二、銀行現行股權結構存在的問題及導致的公司治理缺陷分析 1、股權結構合理性調查 2、股權結構存在的問題 3、股權結構導致的公司治理缺陷與經營問題 4、經營管理層行為的行政化缺陷分析 5、董事會及經營層制度規(guī)范案例三、現行常見銀行股權結構的對策建議 1、國有股減持 2、職工持股制度 3、民營資
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銀行柜面操作法律風險培訓大綱前言： 銀行柜面操作風險防控已成為銀行業(yè)務經營與管理的主要任務。如何從銀行柜面操作風險防控入手，構建風險防控的長效機制，實現業(yè)務經營的安全發(fā)展，通過對基層網點柜面業(yè)務操作風險隱患調查分析,本課程將對銀行柜面容易出現的相關操作及法律風險進行分析，期望能對從事銀行柜面業(yè)務人員提供借鑒。課程大綱：第一部分 柜臺操作中的法律風險的新特點與新挑戰(zhàn) 一、操作風險中法律因素的新特點 1.網點柜臺操作平臺是建立在過濾“操作風險、法律風險和道德風險”基礎之上的 高質量、高效率、高水平的盈利模式。 2.銀行在結算層面設計到的法律、
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銀行柜面法律風險防控|一.柜臺操作中的法律風險的新特點與新挑戰(zhàn) ||操作風險中法律因素的新特點： |法律風險的新挑戰(zhàn)： ||1.網點柜臺操作平臺是建立在過濾“ |1、高息攬儲，盜用客戶資金 ||操作風險、法律風險和道德風險”基 |2、存單掛失止付的法律風險 ||礎之上的高質量、高效率、高水平的|3、一字之差，信用社賠款九千余元 ||盈利模式。 |錢
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《一帶一路投資風險防范》林承鐸（中國人民大學中法學院經濟學系主任、金融風險管理學科副教授）前言：“一帶一路”宏觀戰(zhàn)略的推動為中國企業(yè)“走出去”提供了難得的契機。但是，“一帶一路”沿線國家的政治、經濟、文化和法律制度的存在巨大差異，使得中國企業(yè)走出去時必須注重防范風險、提高海外投資利益的保障能力，以便實現與投資地的社會、文化、法律機制的良性融合。“一帶一路”本身是個富礦，企業(yè)應該重視“一帶一路”這個大戰(zhàn)略，從自己實際出發(fā)，抓住里面投資機會。同時“一帶一路”具體做時要根據輕重緩急，因地制宜進行項目選擇以規(guī)避投資風險并創(chuàng)造利潤。為了為走出去的企業(yè)及其配套融資的金融機構提供一帶一路沿線國家關于投資的法