ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)

培訓(xùn)時間/地點：2024年7月22~23日（星期一 ~ 星期二）/上 海

收費標準：￥3500/人

含授課費、證書費、資料費、午餐費、茶點費、會務(wù)費、稅費

不包含學(xué)員往返培訓(xùn)場地的交通費用、住宿費用、早餐及晚餐

課程背景：

隨著全球貿(mào)易的擴大，世界各國紛紛制定產(chǎn)品和市場準入方面的法律、法規(guī)和標準，如產(chǎn)品責(zé)任、環(huán)境保護、信息安全與隱私保護、財務(wù)和稅收、反不正當(dāng)競爭、反壟斷等等。企業(yè)只有追求合規(guī)，才能打破限制產(chǎn)品和服務(wù)流通的貿(mào)易壁壘，從而奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。違規(guī)必然導(dǎo)致行政調(diào)查或處罰，嚴重者導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或聲譽損害，相關(guān)責(zé)任人也要承擔(dān)刑事責(zé)任。2021年4月13日，國際標準化組織（ISO）正式發(fā)布ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標：

一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；

二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；

三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項；

四、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。

參訓(xùn)對象：

董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席合規(guī)官、部門主管、項目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財務(wù)、審計。

授課形式：

知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：

第一部分：ISO37301標準

案例分析和討論（I）：無合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失

一、ISO37301標準的背景和意義

二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途

三、ISO37301標準和其他國際標準的關(guān)系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301適用范圍

五、術(shù)語和定義

1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機構(gòu)、合規(guī)團隊

2、績效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險、目標、方針、績效和測量

3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語和定義：合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化

4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計劃

六、合規(guī)管理過程方法和原則

七、ISO37301合規(guī)管理體系標準結(jié)構(gòu)

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語和定義

4.組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

6.策劃

7.支持

8.運行

9.績效評價

10.改進

附錄A 使用指南

附錄NA 補充使用指南

八、ISO37301合規(guī)管理體系標準內(nèi)容

4.組織環(huán)境

理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)；合規(guī)風(fēng)險評估。

案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。

6.策劃

應(yīng)對風(fēng)險和機會的措施；合規(guī)目標及其實現(xiàn)的策劃；針對變更的策劃。

7.支持

資源；能力；意識；溝通；文件化信息。

8.運行

運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調(diào)查過程。

案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過程

9.績效評價

監(jiān)視、測量、分析和評價；內(nèi)部審核；管理評審。

10.改進

持續(xù)改進；不符合與糾正

 

第二部分：合規(guī)風(fēng)險篩查和評估及救濟

1.合規(guī)風(fēng)險篩查和評估方法

2.合規(guī)風(fēng)險防范措施制定和實施

3.重點領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險篩查和評估

1)知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密

2)財務(wù)稅收

3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風(fēng)險等）

4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全

5)企業(yè)用工

6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數(shù)據(jù)和個人信息保護、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭

4.違規(guī)處罰或救濟

1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）

2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）

3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）

4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）

 

第三部分：內(nèi)部審核程序和實施

1.審核原則和程序

2.審核要點及注意事項

3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計劃和檢查表的編寫

案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會議與注意事項

5.現(xiàn)場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議

案例分析和討論（V）：編寫不符合報告

6.審核報告編寫與驗證

第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實施

1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟

2.合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施

3.合規(guī)管理體系內(nèi)審和認證審核

案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

 

第五部分：分組練習(xí)

講師介紹：李老師

綜合資質(zhì)：

中級注冊安全工程師（化工安全） 

國家專職執(zhí)業(yè)律師

精通英語和德語

工作經(jīng)驗綜述：

自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學(xué)（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。

EHS優(yōu)勢：

15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗；

在多家外資企業(yè)，作為中國區(qū)EHS經(jīng)理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關(guān)EHS許可；

代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；

精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。 

典型客戶：

上汽通用汽車有限公司

上汽大眾汽車有限公司

上海汽車集團股份有限公司

上海杉杉科技有限公司

中國石化上海石油化工股份有限公司

亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司

歐萊雅（中國）有限公司

上海交大昂立股份有限公司

上海核工業(yè)工程研究設(shè)計有限公司/國家核電技術(shù)有限公司

福陸（中國）工程建設(shè)有限公司

東洋工程（上海）有限公司

上海北芳儲運集團有限公司

能率（中國）投資有限公司

斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司

上海百洛達金屬有限公司

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